国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证        券投资基金      招募阐述书（更新）      （2025 年第 1 号）   基金经管东谈主：上海国泰君安证券资产经管有限公司   基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                       紧迫指示   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国 证券监督经管委员会 2023 年 4 月 18 日证监许可【2023】821 号文注册召募。本基金的基金 合同于 2023 年 9 月 21 日持重收效。本基金为契约型如期通达式。   上海国泰君安证券资产经管有限公司（以下称“本基金经管东谈主”或“经管东谈主”）保证招 募阐述书的内容真确、准确、完好。本招募阐述书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念出本质性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当细腻阅读基金招募阐述书、基金合同、基金居品贵府概 要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金经管东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投资东谈主先前所支 付的金额。如对本招募阐述书有任何疑问，应寻求寂寞及专科的财务看法。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分商量自身的风险承受才智，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主连气儿巨额赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程 中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募阐述书“风险 揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其异日弘扬。基金经管东谈主所经管的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹弘扬的保证。投资东谈主在认购（或申购）本基金时应细腻阅读本基金的招募阐述书、 基金合同和基金居品贵府概要。   本基金投资资产支援证券，资产支援证券是一种债券性质的金融器用。资产支援证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要弘扬为信用评级风险、法律风险等。   本基金采取在阻滞期内阻滞运作、阻滞期与阻滞期之间如期通达的运作方式。本基金在 阻滞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。在每个阻滞期内，基金份额持有东谈主面 临不行赎回基金份额的风险。若基金份额持有东谈主错过某一通达期而未能赎回，其份额需至下 一通达期方可赎回。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行相应圭表后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐述书的联系章节。侧袋机制实施时间，基金 经管东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细 阅读干系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   《基金合同》收效后，在通达期的终末一日日终（登记机构完成终末一日申购、赎回业 务苦求的阐发以后），如出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同将间隔并进行 基金财产计帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金经管东谈主应履行干系的监管陈诉和 信息裸露圭表。因此基金份额持有东谈主将可能靠近《基金合同》自动间隔的风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或特殊基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或特殊 50%的除外。   《基金合同》收效后，基金招募阐述书信息发生首要变更的，基金经管东谈主应当在三个工 作日内，更新招募阐述书，并登载在规则网站上。基金招募阐述书其他信息发生变更的，基 金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东谈主不错不再更新基金招募阐述书。   本基金本次更新招募阐述书主要对基金司理变更及基金经管东谈主的基本信息干系内容进 行更新，更新截止日为 2025 年 4 月 3 日，除非另有阐述，本招募阐述书其他所载内容截止 日为 2024 年 8 月 30 日，联系财务和事迹弘扬数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，财务和业 绩弘扬数据未经审计。          国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）         国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                      一、前言   本招募阐述书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 干系法律法例和《国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金基金合同》（以下简 称“基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募阐述书不存在职何伪善记录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、完好性承担法律作事。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵府苦求召募 的。本基金经管东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资 东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应介怀查阅基金合同。     国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                         二、释义     在本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何灵验考订和补充 如期通达债券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验考订和补充 资基金招募阐述书》过火更新 金居品贵府概要》过火更新 金份额发售公告》 释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等以及颁布机关对 其往往作念出的考订 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其往往作念出的考订 《公开召募证券投资基金信息裸露经管办法》及颁布机关对其往往作念出的考订   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其往往作念出的考订 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关对其往往作念出 的考订 主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、调换、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行为 证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金经管东谈主坚贞了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红 利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产经管有限公司奉求代为办理登记业务的机构 金份额余额过火变动情况的账户    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐成果报中国证监会备案并给予公告的日历 满 1 年的时间。本基金第一个阻滞期的肇端之日为基金合同收效日（含）， 收尾之日为基 金合同收效日所对应的下一个年度对日的前一天然日（含）。 第二个阻滞期的肇端之日为 第一个通达期收尾之日次日（含），收尾之日为第二个阻滞期肇端之日所对应的下一个年 度对日的前一天然日（含），依此类推。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务，也不 上市交易 该对应日历或日积年度中该对应日历为非作事日的，则顺延至下一个作事日 赎回业务的时间。本基金每个通达期最长不特殊 20 个作事日，最短不少于 5 个作事日，具 体时刻由基金经管东谈主在每个通达期前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上给予 公告。若由于不可抗力或其他原因导致原定通达期肇端日或通达期内不行办理基金的申购 与赎回，或依据基金合同需暂停申购或赎回业务，则通达期肇端日或通达期相应顺延，直 至得志通达期的时刻要求，具体时刻以基金经管东谈主届时的公告为准   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 登记业务经管办法》、《上海国泰君安证券资产经管有限公司基金注册登记业求实施确定 （适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产经管有限公司基金注册登记业求实施确定 （适用于自建 TA）》，是范例基金经管东谈主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务规 则，由基金经管东谈主和投资东谈主共同遵从 金份额的步履 苦求购买基金份额的步履 书规则的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告规则的条件，苦求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调换为基金经管东谈主 经管的其他基金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金调换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额 总和后的余额）特殊上一日基金总份额的 20% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 份额净值的过程 息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等媒介 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含 合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、 资产支援证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 净值的方式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而 减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公道 对待 计帐，方针在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                          三、基金经管东谈主   （一）基金经管东谈主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产经管有限公司（简称：本公司或公司）   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   设立日历：2010 年 8 月 27 日   法定代表东谈主：陶耿   考虑电话：（021）38676999   考虑东谈主：李燕   注册成本：20 亿元东谈主民币   批准设立机关及文号：中国证券监督经管委员会；证监许可【2010】631 号   存续期限：不息计划   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。   （二）主要东谈主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主办作事）、稽核审计总部总司理、策画财务部总经 理、副财务总监兼策画财务部总司理、财务总监兼策画财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行奇迹部总裁、扩充委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、本公司董 事长。   陶耿，男，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金经管有限公司总司理，现任本公司党委文牍、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院文牍员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高档法律参谋人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械相差口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行国际部职工，君安证券长春营业部零卖客户部研究商榷，国泰君安证券长春大马路营业    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 部研究商榷、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东谈主（主办作事）、副总司理（主办 作事）、长春大街营业部副总司理（主办作事）、吉林营销总部副总司理、长春西安正途营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主办作事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、国际业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主办作事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息时间中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息时间部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东谈主民大学劳动东谈主事学院西宾、副院长兼副文牍，中国证监会 东谈主事赞成部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融研究院党委文牍、常务副院长，现任中国东谈主民大学 国度发展与政策研究院高档研究员，国新证券股份有限公司寂寞董事，本公司寂寞董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司寂寞非扩充董事，交银施罗德基金经管有限公司寂寞非扩充董事，中建投相信 有限作事公司寂寞非扩充董事，上海浦东发展银行股份有限公司寂寞董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院教导，复旦大学职业与社会保障研究中心主任，上海市东谈主民政府 决策商榷研究基地袁志刚作事室首席群众，上海市决策商榷委员会委员，融创中国控股有限 公司寂寞董事等职务，本公司寂寞董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔经管学院金融系毕生教导，好意思国麻省理工 学院斯隆经管学院金融学看望副教导，清华大学经济经管学院金融系特聘教导，上海交通大 学上海高档金融学院金融学特聘教导、教导、博士生导师、EMBA 样貌联席主任、EMBA/DBA/EE 样貌联席主任，上海交通大学中国金融研究院副院长，国际学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司寂寞非扩充董事，现任复旦大学泛海国际金融学院金融学教 授、扩充院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部国际金融研究院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心研究员，国际学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司寂寞董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管司帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 总监、风险经管部总司理助理级、阛阓风险经管总监、风险经管一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主办作事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 策画财务部总司理、政策发展部总司理、数字化转型办公室主任，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产经管总部业务司理，本 公司营运部高档业务司理、风险经管部副总司理（主办作事）、风险经管部总司理，现任本 公司营运经管部总司理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月出身，博士，高档经济师，中共党员。历任中国银行、中国东谈主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金经管有限公司总司理。现任本公司党委文牍、副董事长、总裁 兼财务负责东谈主。   叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任策画财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东谈主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官，兼钞票经管部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部扩充董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益研究部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士研究生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限作事公司，历任证券投资总部高档司理、改进居品总部高档司理、研究所金融工程部负 责东谈主、基金评价研究中心副总司理、改进发展总部总司理兼基金评价研究中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任政策发展部（原抽象经管部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士研究生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律参谋人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士研究生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品投资总部交易司理、证 券繁衍品投资部高档交易司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 持作事）、总司理，权益与繁衍品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益研究部总司理， 现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 年 8 月出身，博士研究生，中共党员。2011 年 7 月入职中海相信股份 有限公司风险经管总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓部投资司理，结构融资 部高档投资司理，资产证券化部总司理助理（主办作事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   （1）现任基金司理   吕莉萍，20 年以上国外及国内固收领域从业陶冶，                          超 10 年保障资管投资组合经管陶冶， 好意思国密歇根大学商学院硕士，注册金融分析师（CFA）。历任法国巴黎银行纽约总部固定收 益利率居品部副总裁，法国巴黎银行（香港）固定收益部董事、扩充董事；中再资产经管股 份有限公司研究发展部副总司理，固定收益部资深投资司理、副总司理。2023 年 2 月加入 上海国泰君安证券资产经管有限公司固定收益投资部（北京），担任总司理职务。自 2023 年 9 月 20 日起担任“国泰君安君添利中短债债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 9 月 22 日起担任“国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金”基金司理，自 理，自 2024 年 12 月 12 日起担任“国泰君安君增利 60 天滚动持有债券型发起式证券投资基 金”基金司理。   孙文康，中国东谈主民大学经济学硕士，历任中国农业银行总行金融阛阓部投资司理，国寿 安保基金经管有限公司专户投资部投资司理，中国国际金融股份有限公司资产经管部副总经 理。2023 年 6 月加入上海国泰君安证券资产经管有限公司，现担任固定收益投资部（北京） 基金司理，主要从事固定收益类居品的投资研究作事。自 2025 年 4 月 3 日起担任“国泰君 安君添利中短债债券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2025 年 4 月 3 日起担任“国泰 君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金”基金司理，自 2025 年 4 月 3 日起担任“国 泰君安君增利 60 天滚动持有债券型发起式证券投资基金”基金司理。   （2）历任基金司理   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）    基金司理姓名              经管时刻    朱莹                  2023 年 9 月 21 日-2024 年 9 月 27 日    张琪                  2023 年 9 月 22 日-2024 年 12 月 12 日   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委文牍、副董事长、总裁兼财务负责东谈主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益研究部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席研究官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司抽象策略投资部总司理。   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益研究部总司理。   杨前锋，投资决策委员会委员，现任本公司风险经管部总司理助理（主办作事）。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主办作事），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金经管东谈主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东谈主的财产相互寂寞，对所经管的不同基金划分经管，划分记账，进行证 券投资；      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规则，按联系规则忖度并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主露出，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法例规则的最低期限； 够按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东谈主； 承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担作事；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （四）基金经管东谈主的承诺 办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全里面 禁止轨制，采取灵验门径，防护犯法步履的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）草率职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则羁系的其他步履。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正直的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则羁系的其他行为。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行禁止东谈主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜本基金的投资场所和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱扩充。干系交易必须事   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给予裸露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 安妥圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。 律、法例及行业范例，憨厚信用、费力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计划；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特地毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、喧阗、回绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、花费权益；   （7）露出在职职时间明察的联系证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策画等信息；   （8）协助、接受奉求或以其它任何时局为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会羁系的步履。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不露出在职职时间明察的联系证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策画等信息；   （4）不协助、接受奉求或以其它任何时局为其它组织或个东谈主进行证券交易。   （五）里面禁止轨制   为保障公司过火所开展的资产经管业务范例运作，灵验驻防、隐匿和化解各类风险，最 大限定地保护利益干系者及公司的正当权益，经管东谈主建立了科学合理、禁止严实、运行高效 的里面禁止轨制。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   里面禁止轨制是对公司轨则规则的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本经管轨制的 撮要和统辖，流畅公司运营的整个方法，其内容包括公司内控场所、内控原则、禁止环境、 内控门径等。   （1）确保公司计划运作严格遵从国度联系法律、法例和行业监管司法，自发形成遵法 计划、范例运作的计划想想和计划理念。   （2）驻防和化解计划风险，提高计划经管效益，杀青公司资产经管业务的不息、褂讪、 健康发展。   （3）建立行之灵验的风险禁止系统，保障公司资产及客户资产的安全完好，选藏公司 激动的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真确、准确、完好、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻扩充，提高公司计划效益。   （1）健全性原则。里面禁止机制应手脚念到事前、事中、过后禁止相统一；隐敝公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面禁止圭表，选藏内控 轨制的灵验扩充。   （3）寂寞性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的经管运作必须分离；公司设立法律合规部及风险经管部，承担里面禁止监 督查验职能，对各部门、岗亭进行进程监控和风险经管。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台经管支援安妥分离。   （5）成本效益原则。公司里面禁止与公司业务范围、计划鸿沟、风险景象相适当，运 用科学化的计划经管方法，以合理的成本杀青里面禁止场所。   里面禁止环境主要包括公司计划理念与风险知道、治理结构、组织架构与决策圭表、内 部禁止体系、职工的诚信媾和德价值不雅、东谈主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险禁止评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险来源和类型，针对不同的风险由干系部门提倡相应的风 险禁止决策，实时驻防和化解风险。   禁止行为主要包括：授权禁止、内幕交易禁止、关联交易禁止和法律风险禁止等。里面 禁止的主要内容包括：阛阓开拓业务禁止、投资经管业务禁止、信息裸露禁止、信息时间系 统禁止、司帐系统禁止和东谈主力资源禁止等。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）基金经管东谈主确知建立、实施和支撑里面禁止轨制是基金经管东谈主的作事；   （2）上述对于里面禁止的裸露真确、准确；   （3）基金经管东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金经管东谈主业务的发展约束完善里面控 制轨制。    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                         四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主：刘建军   成立时刻：2007 年 3 月 6 日   组织时局：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续时间：不息计划   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管经验批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   考虑东谈主：马强   考虑电话：010－68857221   计划范围：汲取公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督经管委员会批准，中国邮政储蓄银行有限作事公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限作事公司一谈资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限作事公司在联系具 有法律效率的合同或合同中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律作事。中国邮政 储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银 行定位，阐述邮政收集上风，强化里面禁止，合规稳健计划，为强盛城乡住户及企业提供优 质金融服务，杀青激动价值最大化，支援国民经济发展和社会高出。    （二）主要东谈主员情况      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、居品经管处、风 险经管处、运营经管处、运营一处等处室。现存职工 92 东谈主，一谈职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务陶冶。      （三）托管业务计划情况 理委员会联合批准，得到证券投资基金托管经验，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督经管委员会批准，得到保障资金托管经验。中国邮 政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的计划理念，依托专科的托管团队、活泼的托 管业务系统、范例的托管经管轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为强盛基 金份额持有东谈主和繁密资产经管机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并得到了和谐 伙伴一致好评。      限定 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 398 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货计划机构私募资产经管策画、相信策画、 银行答理居品、保障资金、保障资产经管策画、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体 系。      （四）基金托管东谈主的里面禁止轨制      作为基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格遵从国度联系托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内联系经管规则，遵法计划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完好，确保联系信息的真确、准确、完好、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。      中国邮政储蓄银行设有风险经管委员会，负责全行风险经管与里面禁止作事，对托管业 务风险禁止作事进行查验带领。托管业务部专门成立里面风险禁止处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监监作事，具有寂寞诈骗监督稽核的作事权益和才智。      托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了经管轨制、禁止轨制、岗亭职责、 业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作慈祥利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管 理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行聚拢禁止，业务钤记按规程看护、存放、 使用，账户贵府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门成立，阻滞经管，实施音像   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 监控；业务信息由专职信息裸露东谈主员负责，防护泄密；业求杀青自动化操作，防护东谈主为事故 的发生，时间系统完好、寂寞。   （五）基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同规则，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组 合等情况进行监督，对犯法违纪步履实时给予风险指示，要求其限期纠正，同期陈诉中国证 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务方法中，对基金经管东谈主发送的投 资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例禁止野心进行例行监 控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金经管东谈主发出版面通告，与基金经管东谈主进行情况核 实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金经管东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象及交易敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）通过期间或非时间技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求经管东谈主进行解释 或举证，要求限期纠正，并实时陈诉中国证监会。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                       五、干系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产经管有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   考虑东谈主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产经管有限公司网上直销系统   本基金非直销销售机构信息请详见基金经管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金经管东谈主 可根据联系法律法例规则养息销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产经管有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   电话：021-38676999   考虑东谈主：王红莲   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298 国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 传真：（021）51150398 承办讼师：廖海、刘佳 考虑东谈主：刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称呼：容诚司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 扩充事务合伙东谈主：肖厚发、刘维 承办司帐师：曹阳、陈轶杰 考虑东谈主：陈轶杰     国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）               六、基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》、 《业务经管办法》、《流动性风险经管规则》等联系法律、法例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督经管委员会证监许可【2023】821 号文注册公开召募。召募期从 2023 年 9 月    本基金的基金合同已于 2023 年 9 月 21 日持重收效。    《基金合同》收效后，如果出现连气儿 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期陈诉中给予裸露；如果出 现连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个作事日内向中国证监会陈诉 并提倡处置决策，如不息运作、调换运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在    本基金自《基金合同》收效后，在通达期的终末一日日终（登记机构完成终末一日申购、 赎回业务苦求的阐发以后），如出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同将间隔 并进行基金财产计帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金经管东谈主应履行干系的监管 陈诉和信息裸露圭表。    法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）            七、基金份额的申购、赎回及调换   （一）申购、赎回及调换的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体非直销销售机构名单以基金份额发售公 告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募阐述书“干系服务机构”及干系公告。基金管 理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）通达日及通达时刻   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，通达日为通达期内的每个作事日，具体办 理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金经管东谈主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。在阻滞期内，本 基金不办理申购与赎回业务，也不上市交易。   基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更、新的业务发展 或其他特殊情况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时刻进行相应的养息，但应在实 施日前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   本基金的阻滞期为自基金合同收效之日（含）起或自每一通达期收尾之日次日（含） 起 满 1 年的时间。本基金第一个阻滞期的肇端之日为基金合同收效日（含），收尾之日为基金 合同收效日所对应的下一个年度对日的前一天然日（含）。第二个阻滞期的肇端之日为第一 个通达期收尾之日次日（含），收尾之日为第二个阻滞期肇端之日所对应的下一个年度对日 的前一天然日（含），依此类推。本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。   本基金自每个阻滞期收尾后第一个作事日（含）起参加通达期，时间不错办理申购与赎 回业务。本基金每个通达期最长不特殊 20 个作事日，最短不少于 5 个作事日，具体时刻由 基金经管东谈主在每个通达期前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上给予公告。若由 于不可抗力或其他原因导致原定通达期肇端日或通达期内不行办理基金的申购与赎回，或依 据基金合同需暂停申购或赎回业务，则通达期肇端日或通达期相应顺延，直至得志通达期的 时刻要求，具体时刻以基金经管东谈主届时的公告为准。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。在通达期内，投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调换苦求且登 记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调换价钱为该通达期下一通达日基金份额申购、   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 赎回或调换的价钱；但若投资东谈主在通达期终末一日业务办理时刻收尾之后提倡申购、赎回或 调换苦求的，则视为无效苦求。   通达期以及通达日的具体业务办理时刻等具体事宜见基金经管东谈主届时发布的干系公告。   （三）申购与赎回的原则 进行忖度； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金经管东谈主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东谈主必须在新 司法着手实施前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   （四）申购、赎回及调换的联系限制 东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的干系公告为准。 基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构协商一致后的干系公告为准。 售机构协商一致后的干系公告为准。 作中，在不低于本招募阐述书干系约定的前提下，以各销售机构的具体规则为准。 限，具体规则请参见干系公告。 具体规则请参见干系公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采取上述门径对基金鸿沟给予禁止。具体见基金经管东谈主干系公告。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 低基金份额保留余额等数目限制，或者新增基金鸿沟禁止门径。基金经管东谈主必须在养息实施 前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规则为准。      （五）申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规则的圭表，在通达日的具体业务办理时刻内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购苦求成立； 基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。若资金在规则时刻内未全额到账则申购不成 立，申购款项本金将返璧投资者账户，基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产 生的利息等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。基金份额 持有东谈主赎复活效后，基金经管东谈主将在通过基金登记机构过火干系基金销售机构 T＋7 日（包 括该日）内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。遇交易所或交易阛阓数据传输 延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能禁止的 因素影响业务处理进程，则赎回款项划付时刻相应顺延至前述影响因素排除的下一个作事 日。   基金经管东谈主应以交易时刻收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日作为申购或赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的阐发情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发成果为准。对于苦求的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金经管东谈主在不违背法律法例的情况下，可对上述圭表司法进行养息。基金经管东谈主必须 在新司法着手实施前依照《信息裸露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （六）申购、赎回及调换的用度   本基金的具体申购费率如下：     单笔申购金额（含申购费）M               申购费率            M＜100 万元              0.50%            M≥500 万元             500 元/笔   本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金资产，用于基金的阛阓推广、销售、登记 等各项用度。   本基金的赎回费在本基金份额持有东谈主赎回本基金份额时收取。本基金份额的赎回费率按 照持未必刻递减，即本基金份额持未必刻越长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率及赎回费归入本基金财产的比举例下：          连气儿持未必刻（N）              赎回费率             N＜7 天                1.50%             N≥30 天                0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间调换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔调换苦求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据干系法律法例 及基金合同、招募阐述书的规则收取。   （3）每笔调换苦求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）脉络进行补差忖度。从申购费率（用度）高向低的基金调换时，不收取申购补差用度。   （4）基金调换采取单笔忖度法，投资者当日屡次调换的，单笔忖度调换用度。   （5）持有东谈主对转入份额的连气儿持未必刻自转入阐发之日算起。    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 整请查阅官网交易平台及公司公告。 提下养息费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息裸露办法》的 联系规则在规则媒介上公告。 益无本质性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销策画，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金 经管东谈主不错安妥调低基金销售费率。   基金经管东谈主不错针对特定投资东谈主开展费率优惠行为，详见基金经管东谈主发布的干系公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例罢职干系法律法例以及监管部门、自律司法的 规则。    （七）申购份额、赎回金额的忖度 净值，灵验份额单元为份，上述忖度成果均按四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2，000，000.00 元申购本基金基金份额，其对应的 申购费率为 0.30%，假定申购当日基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2，000，000.00/（1＋0.30%）= 1，994，017.95 元   申购用度=2，000，000.00－1，994，017.95 = 5，982.05 元   申购份额= 1，994，017.95/1.0600= 1，881，149.01 份   即：某投资者（非特定投资东谈主）投资 2，000，000.00 元申购本基金基金份额，假定申购 当日基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1，881，149.01 份基金份额。    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述忖度成果均按四舍五入的方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额的忖度方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者（非特定投资东谈主）赎回持有的 1，000，000 份基金份额，持有期限为 360 日， 其对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金 额为：   赎回总金额=1，000，000×1.1480=1，148，000.00 元   赎回用度=1，148，000.00×0%=0.00 元   净赎回金额=1，148，000.00-0.00=1，148，000.00 元   即：某持有本基金 360 日的投资者（非特定投资东谈主）赎回持有的 1，000，000 份基金份 额，假定赎回当日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1，148，000.00 元。   T 日基金份额净值＝T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数目   本基金基金份额净值的忖度，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后忖度，并按基金合同的 约定公告。遇特殊情况，经履行安妥圭表，不错安妥延伸忖度或公告。如干系法律法例以及 中国证监会另有规则，则依规则扩充。   （八）申购、赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金经管东谈主不错在不违背法律法例规则的范围内，对上述登记办理时刻进行养息，但不 得本质影响投资者的正当权益，基金经管东谈主最迟于着手实施前依照《信息裸露办法》的联系 规则在规则媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   在通达期内，发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 达到或者特殊 50%，或者变相隐匿 50%聚拢度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东谈主的申购苦求被一谈或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况排除时，基金经管东谈主应实时规复申购业务的办理并公告，且通达期时刻相应顺延。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   在通达期内，发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎 回款项： 停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求。 值时间仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金经管东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东谈主应按 规则报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期 支付。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予捣毁。在暂停 赎回的情况排除时，基金经管东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告，且通达期时刻相应顺延。   （十一）多数赎回的情形及处理方式   若本基金通达期单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金调换 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份额总和后的余额)超 过上一日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回、 减慢支付赎回款项或缓期办理赎回苦求。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才智支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按正常赎回 圭表扩充。   （2）减慢支付赎回款项：当基金经管东谈主以为支付投资者的赎回苦求有费力 或以为因支 付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成 较大波动时，基金经管 东谈主应付当日相宜法律法例规则及基金合同约定的一谈赎回苦求进行阐发，在当日按比例办理 支付的赎回份额不低于上一日的基金总份额的 20%的情形下，其余赎回苦求不错减慢支付赎 回款项，减慢支付赎回款项的期限不得特殊 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。 减慢支付的赎回苦求以赎回苦求阐发当日的基金份额净值为基础忖度赎回金额。   （3）在通达期内，若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的单日赎 回苦求特殊 上一日基金总份额的 30%的，对该单个持有东谈主在该比例以内的赎回苦求与其他持有东谈主的赎回 苦求根据前述“（1）全额赎回”或“（2）减慢支付赎回款项”的约定方式一并办理。对该 单个持有东谈主特殊该比例的赎回苦求，基金经管东谈主有权实施缓期办理。基金份额持有东谈主在提交 赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求 将被捣毁；采纳缓期赎回的，当日未获受理的赎回苦求将与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础忖度赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为 止。如基金份额持有东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，基金份额持有东谈主未获受理的赎回申 请作自动缓期赎回处理。如缓期办理期限特殊通达期的，通达期相应延长，延长的通达期内 不办理申购，亦不接受新的赎回苦求，即基金经管东谈主仅为原通达期内因提交赎回苦求特殊基 金总份额 30%以上而被缓期办理赎回的单个基金份额持有东谈主办理赎回业务。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   当发生上述多数赎回并减慢支付赎回款项，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说 明书规则的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，阐述联系处理方法，并在 2 日内 在规则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 关规则，在规则媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中 明确再行通达申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行通达的公告。 放期运作方式调换引起的暂停或规复申购与赎回的情形。   （十三）基金调换   在通达期内，基金经管东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，干系司法由 基金经管东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并提前通告基金托管东谈主与 干系机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易场合或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金经管 东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭表收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭表收取转托管费。   如果出现基金经管东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时间系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管苦求。   （十七）如期定额投资策画   在通达期内，基金经管东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资策画，具体司法由基金经管东谈主 另行规则。投资东谈主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须 不低于基金经管东谈主在干系公告或更新的招募阐述书中所规则的如期定额投资策画最低申购 金额。   （十八）基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规则的除外。   （十九）如干系法律法例允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他 基金业务，对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，并履行干系程 序后，基金经管东谈主可制定和实施相应的业务司法。   （二十）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募阐述书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                   八、基金的投资   （一）投资场所   本基金以固定收益品种为投资对象，力求获取风险禁止下的稳健收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券 （国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、政府支援 机构债、政府支援债券、可分离交易可转债的纯债部分、中期单子、短期融资券、超短期融 资券）、资产支援证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括合同入款、如期入款过火他 银行入款）、货币阛阓器用等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的干系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但因通达 期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每个通达期着手前 1 个月、通达期以及通达 期收尾后的 1 个月内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制。通达期内，本基金保 留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或者变更投资比例限制，基金经管东谈主 在履行安妥圭表后，不错相应养息本基金的投资范围和投资比例的规则。   （三）投资策略   本基金在债券投资中将根据对经济周期和阛阓环境的把持，通过对宏不雅经济运行景象、 货币政策变化、阛阓利率走势、阛阓资金供求情况等要素的定性与定量的检会，构建债券资 产组合，并根据对债券收益率弧线形态、息差变化的揣度，动态地对债券投资组合进行养息， 尽量隐匿阛阓风险，提高基金收益率。   （1）场所久期策略   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金将根据对阛阓利率水平变化的判断，在禁止资产组合风险的前提下， 确定组合 的场所久期，当预期阛阓总体利率水平责难时，本基金将持有较长久期的债券组合，从而可 以获取较高的收益，隐匿再投资风险；反之，当预期阛阓总体利率水平高潮时，则裁汰肇端 投资组合的场所久期，以隐匿债券价钱下降带来 的损失，得到较高的再投资收益。   （2）期限结构策略：   通过揣度收益率弧线的气象和变化趋势，对各类型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益特殊基准收益。具 体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及 梯式策略。 收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得到成本利得收益。 较陡时； 线两端下降较中间下降更多的蝶式变动； 水平移动。   （3）类属配置策略：   本基金将抽象分析各类属相对收益情况、利差变化景象、信用风险评级、流动性风险管 理等因素来确定各类属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，研究同期限不同投资 品种的利差和变化趋势，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   （4）信用债投资策略：   信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用居品 相对国债、央行单子等利率居品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等级的阛阓平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自身的信用景象。   信用债阛阓全体的信用利差水和煦信用债刊行主体自身信用景象的变化都会对信用债 个券的利差水平产生紧迫影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券阛阓的供求景象等多个方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即给与表里伙同的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以确定企业主体债的履行信用景象。   本基金只投资评级为 AAA 的信用债（含资产支援证券，下同）。评级为该债券的最新债 项评级(不含外资控股的评级机构，不含中债资信)，无债项评级或者债项评级为 A-1 的，以 刊行东谈主最新主体评级为准(不含外资控股的评级机构，不含中债资信)。基金持有信用债时间，      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 如果其信用等级下降、不再相宜投资圭表，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予一谈卖出 （流动性受限资产除外）。      （5）息差策略      息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有 较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、入款 利率等进行比较，判断是否存在息差空间，从而确定是否进行正回购。进行息差策略操作时， 基金经管东谈主将严格禁止回购比例以及信用风险和期限错配风险。      （6）个券挖掘策略      本部分策略强调公司价值挖掘的紧迫性，在行业周期特征、公司基本面风险特征基础上 制定实足收益率场所策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采取高度散播策略，重 点布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。      通达期内，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在遵从本基金联系 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，得志通达期流动性的需 求。      （四）投资限制      本基金的投资组合将罢职以下比例限制：      （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但因通达期流动性需要，为保 护基金份额持有东谈主利益，在每个通达期着手前 1 个月、通达期以及通达期收尾后的 1 个月 内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制；      （2）通达期内，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；阻滞期内， 本基金不受上述 5%的限制；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金资产净值的 10％；      （4）本基金经管东谈主经管的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不特殊该证券的 10％；      （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支援证券的比例，不得特殊基金资产净 值的 10％；      （6）本基金持有的一谈资产支援证券，其市值不得特殊基金资产净值的 20％；      （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支援证券的比例，不得特殊该资产支 持证券鸿沟的 10％；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （8）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支援证券，不得 特殊其各类资产支援证券整个鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 级的资产支援证券。基金持有资产支援证券 时间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭表，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予 一谈卖出；   （10）阻滞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得特殊其上一日基金 净资产的 100%；通达期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得特殊其上一 日基金净资产的 40%，本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （11）在阻滞期内，本基金基金资产总值不得特殊基金资产净值的 200%；在通达期内， 本基金资产总值不得特殊基金资产净值的 140%；   （12）通达期内，本基金主动投资流动性受限资产的市值整个不得特殊本基金基金资产 净值的 15%，阻滞期不受此限；因证券阛阓波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之 外的因素以致基金投资比例不相宜该投资比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有 规则的从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起着手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正直的证券交易行为；      （7）法律、行政法例和中国证监会规则羁系的其他行为。      基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行禁止东谈主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱扩充。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予裸露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 安妥圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。      （五）事迹比较基准      中债-国债及政策性银行债钞票(1-3 年)指数收益率。      中债-国债及政策性银行债钞票(1-3 年)指数由中央国债登记结算有限作事公司编制， 该指数身分券涵盖了在宇宙银行间债券阛阓上市且公开拓行的待偿期 1-3 年（含 1 年）的国 债和政策性银行债，旨在抽象反馈 1-3 年国债及政策性银行债阛阓全体价钱和投资陈诉情 况，具有平淡的阛阓代表性，适和谐为本基金的事迹比较基准。      本基金是如期通达式纯债基金，给与该事迹比较基准能够与基金的投资立场和投资比例 保持一致，从而比较真确、客不雅地反馈基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者今后阛阓中出现更具有代表性的、更巨擘的、更能为 阛阓宽阔接受的或者更科学的事迹比较基准，或者如果异日指数发布机构不再公布上述指数 或改换指数称呼等情况时，基金经管东谈主以为有必要作相应养息时，本基金经管东谈主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行安妥圭表后， 变更本基金的事迹比较基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。      （六）风险收益特征      本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于羼杂型基金和股 票型基金。      （七）基金经管东谈主代表基金诈骗干系权利的处理原则及方法      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 利益； 欠妥利益。      （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的规则。      （九）基金投资组合陈诉   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金经管东谈主－上海国泰君安证券资产 经管有限公司的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在伪善记录、误导性讲述或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好性承担个别及连带作事。   本投资组合陈诉所载数据限定 2024 年 6 月 30 日，来源于《国泰君安安裕纯债一年如期 通达债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈诉》。                                               占基金总资产的比例  序号           样貌           金额(元)                                                  （%）        其中：股票                             -                -        其中：债券               4，456，324，358.83          99.92            资产支援证券                        -                -      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）          其中：买断式回购的买入                                          -                  -          返售金融资产          银行入款和结算备付金合          计   本基金本陈诉期末未持有股票。   本基金本陈诉期末未持有港股通股票。   本基金本陈诉期末未持有股票。                                                   占基金资产净值比例   序号             债券品种          公允价值(元)                                                      (％)           其中：政策性金融债          3，949，158，900.43            97.10   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                                                         占基金资产净  序号     债券代码     债券称呼      数目(张)        公允价值(元)                                                          值比例(%)   本基金本陈诉期末未持有资产支援证券。   本基金本陈诉期末未持有贵金属。   本基金本陈诉期末未持有权证。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      本基金本陈诉期末未持有股指期货。      根据本基金合同规则，本基金不参与股指期货交易。      根据本基金合同规则，本基金不参与国债期货交易。      本基金本陈诉期末未持有国债期货。      无。 一年内受到公开指责、处罚的情形阐述      本基金持有的前十名证券刊行主体国度开拓银行，2023 年 12 月因不正直方式影响阛阓 价钱，被银行间阛阓交易商协会启动自律窥察。      本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策圭表相宜干系法律法例及基金合同的要 求。      本基金本陈诉期末未持有股票。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   本基金本陈诉期末无其他资产组成。   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调换债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。     国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                           九、基金的事迹    基金经管东谈主依照恪称职守、憨厚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日弘扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。     （一）基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表                                 净值              事迹比                         基金份             事迹比                                 增长              较基准                         额净值             较基准           阶段                    率标              收益率     ①－③     ②－④                         增长率             收益率                                 准差              圭表差                           ①               ③                                  ②                ④ 自基金成立起至 2024.06.30      2.99%   0.05%   2.84%   0.03%   0.15%   0.02%    注：本基金合同收效日为 2023 年 9 月 21 日。     （二）基金累计净值增长率与事迹比较基准收益率的历史走势对比图    注：1、本基金于 2023 年 9 月 21 日成立，自合同收效日起至本陈诉期末不及一年。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 产配置比例相宜基金合同的联系约定。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主、基金经管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。   （四）基金财产的看护和贬责   本基金财产寂寞于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                   十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金干系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例规则需要对 外裸露基金净值的非交易日。      （二）估值对象      基金所领有的债券、资产支援证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系规则。 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交易 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不行真确反馈公允价值 的，应付报价进行养息，确定公允价值。      与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作为特征商量。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其巨额持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支援的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行养息并确定公允价 值。      （四）估值方法   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考一样投资品种的现行市价 及首要变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调换债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值时间确定公允价值；交易所市 场挂牌转让的资产支援证券，给与估值时间确定公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经养息的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行养息以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应给与估值时间确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值； 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在显著各别，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   持有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公道性。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法例的规则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律法例，基金资产净值忖度和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主对基金净值信息的忖度 成果对外给予公布。   （五）估值圭表 量忖度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急养息机制。国度法律法例另有规则的，从其规则。   基金经管东谈主每个作事日忖度基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息成果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规则对外公布。   （六）估值谬误的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为基金份额净 值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的作事东谈主应当对由于该 估值谬误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据忖度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值谬误作事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误作事方承担；由于估值谬误作事方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主变成损失的，由估值谬误作事方对平直损失承担补偿 作事；若估值谬误作事方仍是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值谬误作事方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。   （2）估值谬误的作事方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值谬误的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 作事方仍应付估值谬误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误作事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的赔 偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和特殊其履行损失的差额部分支付给估值谬误作事 方。   （4）估值谬误养息给与尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的作事方；   （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的作事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值忖度出现谬误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的门径防护损失进一步扩大。   （2）基金份额净值忖度谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。      （七）暂停估值的情形   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 基金经管东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责忖度，基金托管东谈主负责进行复核。基金 经管东谈主应于每个作事日交易收尾后忖度当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值忖度成果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按规则对 基金净值信息给予公布。   （九）特殊情况的处理 金资产估值谬误处理。 机构发送的数据谬误等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然仍是 采取必要、安妥、合理的门径进行查验，但未能发现谬误的，由此变成的基金资产估值谬误， 基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施排除或舒缓由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                  十二、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。      （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；      在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金经管东谈主可在不违背法律法例的前提下酌情 养息以上基金收益分派原则，此项养息不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日 前在规则媒介公告。      （四）收益分派决策      基金收益分派决策中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策真实定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规则媒介公 告。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      （六）基金收益分派中发生的用度      收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的忖度方法，依照《业务经管办法》执 行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募阐述书“侧袋机制”章 节的规则。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的忖度方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时考虑基金托管东谈主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的忖度方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时考虑基金托管东谈主协商处置。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据联系法例及相应合同规则，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详见本 招募阐述书“侧袋机制”章节的规则或干系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                 十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主奉求的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主坚贞奉求代理合同，以明确基金经管 东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、计帐及基金交易阐发、披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规则媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的补偿作事，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 服务；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度裸露； 按照联系规则编制基金司帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规则媒介公告。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                   十六、基金的信息裸露      （一）本基金的信息裸露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息裸露 办法》、《流动性风险经管规则》、《基金合同》过火他联系规则。干系法律 法例对于信息裸露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。      （二）信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时刻内，将应予裸露的基金信息通过相宜 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）和《信息裸露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。      （三）本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行 为：      （四）本基金公开裸露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的， 基金信息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息给与阿拉伯数字；除特殊阐述外，货币单元为东谈主民币元。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的司法及具体圭表，阐述基金居品的特质等波及基金投资者首要利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的一谈事项，阐述基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应 当在三个作事日内，更新基金招募阐述书并登载在规则网站上；基金招募阐述书其他信息发 生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募 阐述书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金经管东谈主在基金财产看护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募阐述书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生首要变更的，基金经管东谈主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金间隔运 作的，基金经管东谈主不再更新基金居品贵府概要。   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐述书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管合同登载 在规则网站上，并将基金居品贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管合同登载在规则网站上。   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，阻滞期内，基金经管东谈主应当至少每周在规则网站裸露一次基金份 额净值和基金份额累计净值。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   通达期内，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过规则网站、基金销售机构 网站或营业网点裸露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站裸露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的忖度方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金经管东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在规则网站上，并将年度陈诉指示性公告登载在规则报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在规则网站上，并将中期陈诉指示性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度陈诉指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或特殊基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 裸露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中裸露基金组结伙产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，联系信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和规则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》间隔、基金计帐；   （3）调换基金运作方式（不包括本基金通达期与阻滞期的调换）、基金合并；   （4）更换基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）基金经管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金经管东谈主变更持有百分之五以上股权的激动、基金经管东谈主的履行禁止东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东谈主的高档经管东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发 生变动；   （10）基金经管东谈主的董事在最近 12 个月内变更特殊百分之五十，基金经管东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特殊百分之三十；   （11）波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东谈主或其高档经管东谈主员、基金司理因基金经管业务干系步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行禁止 东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价谬误达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金参加通达期；   （18）本基金在通达期内发生多数赎回并减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （21）基金经管东谈主给与舞动订价机制进行估值；   （22）养息基金份额类别的成立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓端淑传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   《基金合同》间隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐 并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉指示 性公告登载在规则报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   若本基金投资资产支援证券的，应在基金年报及中期陈诉中裸露其持有的资产支援证券 总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支援证券明细，并在基 金季度陈诉中裸露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支援证券明细。   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的规则进行信息裸露，详见本招募阐述书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息裸露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露经管轨制，指定专门部门及高档经管东谈主 员负责经管信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息裸露内容与 气象准则等法律法例的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新 的招募阐述书、基金居品贵府概要、基金计帐陈诉等公开裸露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，提高信息裸露服务质料，基金经管东谈主应当自中国证监会规则之日起， 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介裸露信息，然则其他全球媒介不得早于规则媒介裸露信息，况兼在不同媒介上裸露归并 信息的内容应当一致。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主提高信息裸露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律司法的干系规则。 前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计陈诉、法律看法书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   （七）信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸裸露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸裸露基金干系信息：   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                   十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金份额持有东谈主 苦求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换苦求将被拒却。   （2）主袋账户   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在干系公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金经管东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购苦求。基金经管东谈主应照章向投资者进行充分裸露。   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作野心和基金事迹野心应当以主袋账户资产为 基准。   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与处置侧袋账户资产干系的用度、与侧袋账户联系的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商榷、审计用度等由 基金经管东谈主承担。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金经管东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时间，基金经管东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期陈诉   侧袋机制实施时间，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期陈诉中单独进行裸露，包括但不限于：陈诉期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时陈诉   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等紧迫信息。   侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东谈主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金经管东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。非论侧袋账户资产是否一谈完成变现，基金经管东谈主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘任相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计看法，具体如下：   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得相宜《中华东谈主民共 和国证券法》规则的司帐师事务所的专科看法。   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘任于侧袋机制启用日发表看法的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计看法，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   司帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉时间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报裸露，扩充安妥圭表并发表审计看法。   当侧袋账户资产一谈完成变现后，基金经管东谈主应参照基金计帐陈诉的干系要求，聘任符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计看法。   （三）本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡平直援用法律法例或监管司法的部 分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行安妥圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，可平直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                      十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长久投资器用，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融器用，投资东谈主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近多样风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的经管风险、时间风险和合规风险等。      多数赎回风险是通达式基金所独到的一种风险，即当单个通达日基金的净赎回苦求特殊 上一日本基金总份额的百分之二十时，投资东谈主将可能无法实时赎回持有的一谈基金份额。      基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东谈主投 资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当细腻阅读基金合同、招募阐述书、基金 居品贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资方针、投资期 限、投资陶冶、资产景象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受才智相适当。      基金经管东谈主建议基金投资者在采纳本基金之前，通过正规的阶梯，如：国泰君安证券客 户服务热线（95521），国泰君安证券公司网站（www.gtja.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、介怀的了解。在对我方的资金景象、投资期限、收益预期和风险 承受才智作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的吃亏也不会给我方的正常生存带来很大的影响。      投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 指挥投资东谈主进行长久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然则如期定额投资并 不行隐匿基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主得到收益，也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金经管东谈主承诺以憨厚信用、费力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金经管东谈主经管的其他基金的事迹不组成对本基金事迹弘扬的 保证。基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营 景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行职守。      （一）证券阛阓风险      证券阛阓受多样因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要因素有：   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   货币政策、财政政策、产业政策与流通政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影 响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化平直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动联系的风险，单一的久期野心并不行 充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率高潮 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到与之前比拟较少的收益率。   本基金的利润将主要采取现款时局来分派，而通货蔓延将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的履行收益率。   （二）流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐述书“八、基金份额的申购、赎回及调换”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的范例型交易 场合，主要投资对象为具有细密流动性的金融器用（包括债券、货币阛阓器用等），同期本 基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高聚拢度的特征，抽象评估在正常阛阓环境 下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险经管门径   基金出现多数赎回情形下，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合景象或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回、减慢支付赎回款项或缓期办理赎回苦求。同期，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个通达日苦求赎回基金份额特殊基金总份额一定比例以上的，基金经管东谈主 有权对其采取缓期办理赎回苦求的门径。   （4）实施备用的流动性风险经管器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   在阛阓大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时，基 金经管东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规则，抽象运用 各类流动性风险经管器用，对赎回苦求等进行限定养息，作为特定情形下基金经管东谈主流动性 风险的辅助门径，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见本招募阐述书“基金份额的申购、赎回及调换”中“多数赎回的情形 及处理方式”的干系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志整个投资东谈主的赎回苦求，投资东谈主收 到赎回款项的时刻也可能晚于预期。   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，介怀了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或一谈赎回苦求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，和本招募阐述书“基金份额的申购、赎回及调换”中“多数赎回的情形及处 理方式”，介怀了解本基金减慢支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延伸。   本基金坚不息持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   投资东谈主具体请参见本招募阐述书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，介怀了解 本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被缓期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   当本基金碰到大额申购赎回时，通过养息基金份额净值的方式，将基金养息投资组合的 阛阓冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   对于各类流动性风险经管器用的使用，基金经管东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并与基金托管东谈主协商一致。在      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 履走运用各类流动性风险经管器用时，投资者的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金经管东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      （三）信用风险      基金在交易过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现毁约、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损结怨收益变化，从而产生风险。      （四）经管风险      在基金经管运作过程中，经管东谈主的常识、技能、陶冶、判断等主不雅因素会影响其对干系 信息和经济样貌、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险 金在阻滞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。在每个阻滞期内，基金份额持有 东谈主靠近不行赎回基金份额的风险。若基金份额持有东谈主错过某一通达期而未能赎回，其份额需 至下一通达期方可赎回。 由于阛阓利率波动变成的利率风险以及如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化造 成的信用风险；如果债券阛阓出现全体下落，将无法完全幸免债券阛阓系统性风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支援证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支援证券阛阓鸿沟及交易活跃进程的影响，资产支援证券可能 无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支援证券之债务东谈主出现毁约，或在交易过程中发生交收毁约，或由于资产 支援证券信用质料责难导致证券价钱下降，变成基金财产损失。      本基金自《基金合同》收效后，在通达期的终末一日日终（登记机构完成终末一日申购、 赎回业务苦求的阐发以后），如出现基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同将间隔 并进行基金财产计帐，且无需召开基金份额持有东谈主大会，同期基金经管东谈主应履行干系的监管 陈诉和信息裸露圭表。因此基金份额持有东谈主将可能靠近《基金合同》自动间隔的风险。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调换。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，基金经管东谈主忖度各项投资运作野心和基金事迹野心时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不裸露侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东谈主在基金如期陈诉中裸露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场宽阔司法等作念出的概述性描摹，代表了一般阛阓情况下本基金的长久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东谈主直销中心和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与居品风险之间的匹配考研。   （八）其他风险   干系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面禁止存在残障或者东谈主为因素变成操作造作 或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门欺骗、交易谬误、IT 系统故 障等风险。   在通达式基金的多样交易步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金经管公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   由于法律法例方面的原因，某些阛阓步履受到限制或合同不行正常扩充，导致基金资产 的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金经管东谈主自身直 接禁止才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）        十九、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规则媒介公告。   （二）基金合同的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当间隔： 衔接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律看法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                二十、基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）在通达期内照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）细腻阅读并遵从《基金合同》、招募阐述书、基金居品贵府概要等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息裸露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》间隔的有限作事；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金经管东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并经管基金 财产；      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要门径保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回及调换苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗干系权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、赎回、调换、 非交易过户、转托管和收益分派等的业务司法；      （16）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎费力的原则经管和运用基金财产；      （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 经管和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东谈主的财产相互寂寞，对所经管的不同基金划分经管，划分记账，进行 证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采取安妥合理的门径使忖度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按联系规则忖度并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；      （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，履行信息裸露及陈诉义务；      （12）保守基金交易奥密，不露出基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不向他东谈主露出，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府，保 存期限不低于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时刻发出，况兼保证投资者 能够按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；      （19）靠近驱散、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担作事；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      （24）基金经管东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 经管东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后      （25）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全看护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、费力尽责的原则持有并安全看护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备满盈的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金划分成立账户，寂寞核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；      （5）看护由基金经管东谈主代表基金坚贞的与基金联系的首要合同及联系凭证；      （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系规则另有规则外， 在基金信息公开裸露前给予守秘，不得向他东谈主露出，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主忖度的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为联系的信息裸露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具看法，阐述基金经管 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金经管东谈主有未扩充《基 金合同》规则的步履，还应当阐述基金托管东谈主是否采取了安妥的门径；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系贵府，保存期限不低于法 律法例规则的最低期限；   （12）从基金经管东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近驱散、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会和银行业监 督经管机构，并通告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿作事，其补偿作事不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （21）扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规则或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构，若异日本基金份额持有东谈主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律法例的规则扩充。   （一）召开事由      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调换基金运作方式（不包括本基金通达期与阻滞期的调换）；   （5）养息基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答圭表；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额持有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或养息收费方式；   （3）增多或养息份额类别，住手现存基金份额的销售，或养息基金份额分类办法及规 则；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金经管东谈主、销售机构、登记机构在法律法例规则的范围内养息联系基金认购、 申购、赎回、调换、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等业务的司法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 集。 议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告基金托管东谈主。 基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通告提倡提 议的基金份额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并通告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议时局；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权奉求阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时刻和地点；      （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通告的其他事项。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过火考虑方式和考虑东谈主、表决 看法寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金经管东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金经管东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有的联系阐述注解文献、受托出席会议者出示的奉求东谈主的代理投票 授权奉求阐述注解及联系阐述注解文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通告的规则；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日曩昔送达至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个作事日内连气儿公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金经管东谈主经通告不参加收取表决看法的，不影响表决效率；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具表 决看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决看法或授权 他东谈主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的联系阐述注解文献、受托出具表决看法的代理东谈主出示的奉求东谈主的代理投 票授权奉求阐述注解及联系阐述注解文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹办的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定圭表确定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经筹办后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；如果基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 考虑方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以特殊决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规则或《基金合同》另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特殊决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据阐述注解，不然提交相宜会议通 知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议通告规则的表 决看法视为灵验表决，表决看法迁延不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议着手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议着手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主就地公布计票 成果。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有异议，不错在 布告表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当就地公布再行盘货成果。      （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果给与通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主划分持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应划分 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的干系规则以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规则的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职 容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同覆没和间隔的事由、圭表   （一）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，《基金合同》应当间隔： 衔接的；   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律看法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉提 示性公告登载在规则报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。   四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、联合阶梯处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争 议提交上海国际仲裁中心，按照上海国际仲裁中心届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点 为上海市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、 讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金经管东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，络续赤诚、费力、尽责地 履行基金合同规则的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之方针，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）               二十一、基金托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称呼：上海国泰君安证券资产经管有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东谈主：陶耿   成立时刻：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会；证监许可【2010】631 号   注册成本：20 亿元东谈主民币   组织时局：有限作事公司   存续时间：不息计划   计划范围：许可样貌：公募基金经管业务。（照章须经批准的样貌，经干系部门批准后 方可开展计划行为，具体计划样貌以干系部门批准文献大略可证件为准）一般样貌：证券资 产经管业务。（除照章须经批准的样貌外，凭营业牌照照章自主开展计划行为）   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：刘建军   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：923.84 亿元东谈主民币   存续时间：不息计划   计划范围：汲取公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的债券 （国债、央行单子、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、政府支援 机构债、政府支援债券、可分离交易可转债的纯债部分、中期单子、短期融资券、超短期融 资券）、资产支援证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括合同入款、如期入款过火他 银行入款）、货币阛阓器用等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的干系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调换债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、 可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥圭表后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但因通达 期流动性需要，为保护基金份额持有东谈主利益，在每个通达期着手前 1 个月、通达期以及通达 期收尾后的 1 个月内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制。通达期内，本基金保 留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。阻滞期内，本基金不受上述 5%的限制。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或者变更投资比例限制，基金经管东谈主 在履行安妥圭表后，不错相应养息本基金的投资范围和投资比例的规则。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和养息期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但因通达期流动性需要，为保 护基金份额持有东谈主利益，在每个通达期着手前 1 个月、通达期以及通达期收尾后的 1 个月 内，本基金债券资产的投资比例不受上述比例限制；   （2）通达期内，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于 基金资产净值的 5%，前述现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；阻滞期内， 本基金不受上述 5%的限制；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不特殊基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一谈基金持有一家公司刊行的证券，不特殊该证券的 10％；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支援证券的比例，不得特殊基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一谈资产支援证券，其市值不得特殊基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支援证券的比例，不得特殊该资产支 持证券鸿沟的 10％；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （8）本基金经管东谈主经管的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支援证券，不得 特殊其各类资产支援证券整个鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 级的资产支援证券。基金持有资产支援证券 时间，如果其信用等级下降、不再相宜投资圭表，应在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予 一谈卖出；   （10）阻滞期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得特殊其上一日基金 净资产的 100%；通达期内，本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得特殊其上一 日基金净资产的 40%，本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （11）在阻滞期内，本基金基金资产总值不得特殊基金资产净值的 200%；在通达期内， 本基金资产总值不得特殊基金资产净值的 140%；   （12）通达期内，本基金主动投资流动性受限资产的市值整个不得特殊本基金基金资产 净值的 15%，阻滞期不受此限；因证券阛阓波动、证券停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之 外的因素以致基金投资比例不相宜该投资比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）情形之外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基金 经管东谈主应当在 10 个交易日内进行养息，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法例另有 规则的从其规则。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的联系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起着手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行安妥程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托管合同第十 五条第（十）款基金投资羁系步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金经管东谈主基 金投资羁系步履进行监督。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行 安妥圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金经管东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。   基金经管东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业圭表的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结 算方式。基金经管东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳交易敌手。基金 托管东谈主监督基金经管东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管 理东谈主在基金初次投资银行间债券阛阓之前仍未向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手 名单的，视为基金经管东谈主招供全阛阓交易敌手。基金经管东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交 易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照合同进行结算。如基金经管东谈主根据阛阓情况需要临时养息银行间债券阛阓 交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主阐述原理，并与基金托管东谈主协商处置。   基金经管东谈主负责对交易敌手的资信禁止，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负 责处理因交易敌手不履行合同而变成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律作事及 损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金经管东谈主确定的时刻前仍未承担毁约作事过火 他干系法律作事的，基金经管东谈主有权向干系交易敌手追偿，基金托管东谈主应给予必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过火结算 方式进行监督。如基金托管东谈主发现基金经管东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行 交易时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金经管东谈主，经提醒后仍未改 正，变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此变成的相应损结怨作事。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信 息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。   如果基金经管东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将演叨的事迹弘扬数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事。   （六）基金托管东谈主依据联系法律法例的规则、基金合同和本托管合同的约定对于基金关 联交易进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、履行禁止东谈主或者 与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当相宜基金的投资场所和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱扩充。干系交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予裸露。首要关联交易应提交基金经管东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      根据法律法例联系基金从事的关联交易的规则，基金经管东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的激动、履行禁止东谈主或者与其有首要犀利关系的公司名单及联系关联 方刊行的证券名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真确性、 完好性、全面性。基金经管东谈主及基金托管东谈主有作事看护真确、完好、全面的关联交易名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金经管东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 单着手收效。如果基金托管东谈主在运作中严格罢职了监督进程，基金经管东谈主仍违纪进行交易， 并变成基金资产损失的，由基金经管东谈主承担作事，基金托管东谈主不承担任何损结怨作事。      若基金托管东谈主发现基金经管东谈主与关联方进行法律法例羁系基金从事的交易时，基金托管 东谈主应实时提醒并协助基金经管东谈主采取必要门径毁坏该交易的发生，若基金托管东谈主采取必要措 施后仍无法毁坏该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会陈诉，由此变成的损结怨作事 由基金经管东谈主承担。对于交易所场内已成交的违纪交易，基金托管东谈主应按干系法律法例和交 易所司法的规则进行结算，同期向中国证监会陈诉，基金托管东谈主不承担由此变成的损结怨责 任。      法律、行政法例或监管部门取消或养息从事关联交易的条件和要求，本基金可不受干系 限制或以变更后的规则为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主可依据法律法例或监管 部门规则平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金份额持有东谈主大会审议。      （七）基金托管东谈主对基金投资银行入款进行监督。      基金经管东谈主与基金托管东谈主应根据干系规则，就本基金投资银行入款另行坚贞书面合同， 明确基金经管东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金财产 的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。      基金托管东谈主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查干系合同、账户贵府、 投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。      基金经管东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格遵从《基金法》、                                      《运作办法》 等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项规则。      基金投资银行入款的，基金经管东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，确定相宜 条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 入款的交易敌手是否相宜联系规则进行监督。如基金经管东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供入款银行名单的，视为基金经管东谈主招供整个银行。      基金经管东谈主对如期入款提前支取的损失由其承担。      （八）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系规则，或者违 反基金合同约定的，应当拒却扩充，立即通告基金经管东谈主实时改正。如基金经管东谈主拒却改正 的，基金托管东谈主有权陈诉中国证监会。若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据交易圭表仍是收效   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 的指示违背法律、行政法例和其他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面 或以两边招供的其他方式通告基金经管东谈主，由此变成的相应损失不由基金托管东谈主承担。   （九）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金经管 东谈主应积极配合提供干系数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有首要违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期通告 基金经管东谈主限期纠正，并将纠正成果陈诉中国证监会。   基金经管东谈主无正直原理，拒却、谢透澈方根据本托管合同规则诈骗监督权，或采取拖延、 欺骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警告仍不改正的，基金托 管东谈主应陈诉中国证监会。   （十一）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法 规、基金合同和本托管合同的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方式通告基金经管东谈主限 期纠正。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金经管东谈主收到书面通告后应 鄙人一作事日前实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进 行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托 管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权陈诉中国证监会。   基金托管东谈主依照干系法律法例、基金合同及托管合同约定履行了监督职责，基金经管东谈主 仍违背法律法例规则、基金合同或托管合同约定的投资羁系步履而变成基金财产损失的，由 基金经管东谈主承担作事，基金托管东谈主不承担任何作事。   （十二）基金经管东谈主应当遵从中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例，不参与涉 嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯法非法行为；主动配合基金托管东谈主开展客户及受益东谈主身份 识别与称职窥察，提供真确、准确、完好客户及受益东谈主贵府。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、 恐怖融资的客户，基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规则采取必要管 控门径。   奉求东谈主应向经管东谈主提供法律法例规则的信息贵府及身份阐述注解文献，配合经管东谈主完成奉求 东谈主安妥性经管、非住户金融账户涉税信息的称职窥察、反洗钱等监管规则的作事。   （十三）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷司帐师事务所看法后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募阐述书的规则。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）      基金托管东谈主依照干系法律法例的规则以及基金合同和招募阐述书的约定，对侧袋机制启 用、特定资产处置和信息裸露等方面进行监督。      三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查      （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 实时、准确复核基金经管东谈主忖度的基金资产净值、基金份额净值，根据基金经管东谈主指示办理 计帐交收且如遇到问题应实时反馈、干系信息裸露和监督基金投资运作是否对非公开信息保 密等步履。      基金经管东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主看护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的 完好性和真确性，在规则时刻内恢复基金经管东谈主并改正。      （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 扩充或无故延伸扩充基金经管东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本合同过火他联系规则时，应实时以书面时局通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到通告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面时局给基金经管东谈主发出回函，阐述违纪原 因，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东谈主有权随时对通告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交干系贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的完好性和真确性，在规则时刻内恢复基金 经管东谈主并改正等。基金经管东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。      （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时陈诉中国证监会和银行业监 督经管机构，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正成果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无 正直原理，拒却、谢透澈方根据本合同规则诈骗监督权，或采取拖延、欺骗等技能妨碍对方 进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主提倡警告仍不改正的，基金经管东谈主应陈诉中国证监 会。      四、基金财产的看护      （一）基金财产看护的原则 分、分派基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东谈主看护时间损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担补偿作事。 他基金的托管业求实行严格的分账经管，寂寞核算，确保基金财产的完好与寂寞。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 定看护基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金经管东谈主提供的书面贵府中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时通告并配合基金经管东谈主采取门径进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何作事，但 应给予必要的配合。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 收尾前，任何东谈主不得动用。灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份 额持有东谈主整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。 金法》、《运作办法》等联系规则后，基金经管东谈主应将属于基金财产的一谈资金划入基金托 管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系阐述注解文献，基金管 理东谈主在规则时刻内，聘任相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出 具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 根据基金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和 使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收 取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。   （四）第三方存管账户的开立和经管   基金经管东谈主指定基金托管东谈主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管账户即托管 账户，基金经管东谈主按照基金托管东谈主要求提供开户所需贵府。   （五）基金证券账户的开立和经管   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 本基金的证券账户，账户称呼以履行开立为准。 经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。   （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和经管   基金经管东谈主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东谈主办理客户交易结算签约 手续。证券资金账户开立后，基金经管东谈主将证券资金账户的开户贵府（复印件）加盖业务专 用章后交基金托管东谈主留存。基金经管东谈主对质券资金账户不成立每笔汇划资金上限和当日累计 汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间的资金划拨由基金经管东谈主向基金托管东谈主发送银 证转账指示（托管账户与证券资金账户之间资金往返划拨的指示），基金托管东谈主按照基金管 理东谈主的灵验银证转账指示完成资金划拨。   本基金交易所证券交易资金给与第三方存管模式，即用于证券交易结算资金全额存放在 基金经管东谈主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金经管东谈主所采纳的 证券计划机构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责看护证券资 金账户内存放的资金。   在本托管合同收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，波及干系账户 的开设、使用的，按联系规则开设、使用并经管；若无干系规则，则基金托管东谈主应当比照并 遵从上述对于账户开设、使用的规则。   （七）债券托管账户的开设和经管   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事公司、银 行间阛阓计帐所股份有限公司的联系规则，在中央国债登记结算有限作事公司、银行间阛阓 计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （八）其他账户的开立和经管 经管东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系司法使用并经管。   （九）基金财产投资的联系有价凭证等的看护   基金财产投资的联系什物证券、银行如期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 看护，看护凭证由基金托管东谈主办有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的看护库； 也可存入登记结算机构的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验禁止下的什物证券在基金托管东谈主看护时间的损坏、灭   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 失，由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行灵验禁止 的证券过火他基金财产不承担看护作事。   （十）与基金财产联系的首要合同的看护   除合同另有规则外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系的首要合同期应保证基金一 方持有两份以上的原来，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管 理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个作事日内将原来送 达基金托管东谈主处。首要合同的看护期限不得低于法律法例规则的最低期限。对于无法取得二 份以上的原来的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边 协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动。   五、基金资产净值忖度和司帐核算   （一）基金资产净值的忖度、复核与完成的时刻及圭表 作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目忖度，精准到 0.0001 元，极少 点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急养息机制。国度 法律法例另有规则的，从其规则。 的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个作事日对基金资产估值后，将基金净值信息成果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产支援证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金经管东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业司帐准则》、 监管部门联系规则。   （1）对存在活跃阛阓且能够获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应给与最近交易 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不行真确反馈公允价值 的，应付报价进行养息，确定公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作为特征商量。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其巨额持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据 和其他信息支援的估值时间确定公允价值。给与估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行养息并确定公允 价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及 首要变化因素，养息最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支援证券，给与估值时间确定公允价值； 活跃阛阓上未经养息的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行养息以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应给与估值时间确定其公允价值。   （2）初次公开拓行未上市的债券，给与估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在显著各别，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓划分估值。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）入款的估值方法   持有的银行如期入款或通告入款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采纳的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）如有可信字据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金经管东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （9）干系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法例的规则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据联系法律法例，基金资产净值忖度和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹办后，仍无法达成一致的看法，按照基金经管东谈主对基金净值信息的忖度 成果对外给予公布。   （1）基金经管东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（7）项进行估值时，所变成的谬误不作 为基金资产估值谬误处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、证券计划机构、登记结算机构及入款银行品级三 方机构发送的数据谬误等非基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然已 经采取必要、安妥、合理的门径进行查验，但未能发现谬误的，由此变成的基金资产估值错 误，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿作事。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要 的门径排除或舒缓由此变成的影响。   （三）估值谬误的处理方式   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的门径确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为基金份额 净值谬误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪戾变成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪戾的作事东谈主应当对由于该      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） 估值谬误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值谬误处理原则”给予补偿， 承担补偿作事。      上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据忖度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值谬误作事方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误作事方承担；由于估值谬误作事方未 实时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主变成损失的，由估值谬误作事方对平直损失承担补偿 作事；若估值谬误作事方仍是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值谬误作事方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值谬误已得到更正。      （2）估值谬误的作事方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值谬误的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误 作事方仍应付估值谬误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误作事方应补偿受损方的损失，并在 其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的赔 偿额加上仍是得到的欠妥得利返还的总和特殊其履行损失的差额部分支付给估值谬误作事 方。      （4）估值谬误养息给与尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。      估值谬误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因确定 估值谬误的作事方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误变成的损失进行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的作事方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值谬误的更正向联系当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值忖度出现谬误时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的门径防护损失进一步扩大。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （2）基金份额净值忖度谬误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形 基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门规则的司帐轨制扩充。   （七）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金经管东谈主、基金托管东谈主划分 独随即成立、记录和看护本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的忖度和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。查对不符时， 应实时通告基金经管东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全一致。   （1）报表的编制   基金经管东谈主应当在每月收尾后 5 个作事日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉中的财务司帐 陈诉应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。《基金合同》收效 不及两个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表的复核   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   基金经管东谈主在月度报表完成当日，将报表盖业务章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核成果书面通告基金经管东谈主。基金经管东谈主在季度报 告完成当日，将联系陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个作事日内完成 复核，并将复核成果书面通告基金经管东谈主。基金经管东谈主在中期陈诉完成当日，将联系陈诉提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核成果书面通告基 金经管东谈主。基金经管东谈主在年度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 45 日内完成复核，并将复核成果书面通告基金经管东谈主。基金经管东谈主和基金托管 东谈主之间的上述文献往返均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行养息，养息以国度联系规则为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金经管东谈主 提供的陈诉上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核看法书，或进行电子阐发， 干系各方各自留存一份。如果基金经管东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就干系 报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情 况报中国证监会备案。   基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核干系报表及陈诉。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   本基金的基金经管东谈主和基金托管东谈主须划分妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金经管东谈主审核并提交基金托管东谈主看护。基金 托管东谈主有权要求基金经管东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金经管东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金经管东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同收效日、基金合同间隔日、 基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发生辰后十个作事日内提交。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应妥善看护基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规 定的最低期限。除监犯律、法例、规章另有规则，有权机关另有要求外，基金托管东谈主不得将 所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守秘义务。若基 金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按联系法例规则 各自承担相应的作事。   七、争议处置方式   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   各方当事东谈主同意，因本托管合同而产生的或与本合同联系的一切争议，如经友好协商、 联合未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际仲裁中心，按照上海国际仲裁中心届 时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续赤诚、费力、 尽责地履行《基金合同》和本托管合同规则的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。   本托管合同受中国法律（为本合同之方针，不包括香港特殊行政区、澳门特殊行政区和 台湾地区法律）统带并从其解释。   八、基金托管合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更圭表   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何突破，并需经基金经管东谈主、基金托管东谈主加盖公章或合同专用章以 及两边法定代表东谈主或授权代表署名（或盖章）阐发。基金托管合同的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管合同间隔出现的情形 其他基金托管东谈主接收基金财产； 其他基金经管东谈主接收基金经管权；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）   （5）聘任司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈诉出具法 律看法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在规则网站上，并将计帐陈诉提 示性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规则的最低 期限。    国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                    二十二、对基金份额持有东谈主的服务   基金经管东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改服务样貌：   （一）基金份额持有东谈主交易记录查询服务   本基金份额持有东谈主可通过基金经管东谈主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国 泰君安资管 APP）查询历史交易记录。   （二）基金份额持有东谈主的对账单服务   基金经管东谈主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子时局向通过基金经管东谈主直销机构持 有基金经管东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息，基金份额持有东谈主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于持有东谈主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、谬误、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能变成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常得到前述服务的持有东谈主，敬请实时通过基金经管东谈主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金经管东谈主客服热线查询、查对、变更您的预留考虑方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金居品、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金居品、服务等信息。                       国泰君安资管APP下载二维码   如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式考虑基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面知道了本招募阐述书。      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                  二十三、其他应裸露事项 序号    公告事项                      裸露方式         裸露日历       证券投资基金托管合同                司官网       证券投资基金基金合同                司官网       证券投资基金基金居品贵府概要            司官网       证券投资基金招募阐述书               司官网       证券投资基金基金合同及招募阐述书提       示性公告       证券投资基金基金份额发售公告            指定网站、公司官网       证券投资基金基金合同收效公告            司官网       证券投资基金基金居品贵府概要更新          司官网       证券投资基金招募阐述书（更新）（2023      司官网       年第 1 号）       证券投资基金基金司理变更公告            指定网站、公司官网       证券投资基金 2023 年第四季度陈诉       司官网       下基金 2023 年第 4 季度陈诉指示性公告   券报、证券时报、证券                                 日报       级经管东谈主员变更公告                 券报、证券时报、证券                                 日报、证监会指定网                                 站、公司官网、上交所       证券投资基金分成公告                指定网站、公司官网       金行业高档经管东谈主员变更公告             券报、证券时报、证券                                 日报、证监会指定网                                 站、公司官网、上交所       金行业高档经管东谈主员变更公告             券报、证券时报、证券                                 日报、证监会指定网      国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                                 站、公司官网、上交所       证券投资基金 2023 年年度陈诉         司官网       下基金 2023 年年度陈诉指示性公告       券报、证券时报、证券                                 日报       证券投资基金 2024 年第 1 季度陈诉     司官网       下基金 2024 年第 1 季度陈诉指示性公告   券报、证券时报、证券                                 日报       证券投资基金分成公告                指定网站、公司官网       证券投资基金基金居品贵府概要更新          司官网       证券投资基金 2024 年第 2 季度陈诉     司官网       下基金 2024 年第 2 季度陈诉指示性公告   券报、证券时报、证券                                 日报       金行业高档经管东谈主员变更公告             券报、证券时报、证券                                 日报、证监会指定网                                 站、公司官网、上交所       证券投资基金 2024 年中期陈诉         司官网       下基金 2024 年中期陈诉指示性公告       券报、证券时报、证券                                 日报   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）          二十四、招募阐述书存放过火查阅方式   （一）招募阐述书的存放地点   本招募阐述书存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金经管东谈主网站上。   （二）招募阐述书的查阅方式   投资东谈主可在办公时刻免费查阅本招募阐述书，也可按工本费购买本招募阐述书的复印件， 但应以本基金招募阐述书的原来为准。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号）                  二十五、备查文献   投资者如果需了解更介怀的信息，可向基金经管东谈主、基金托管东谈主或销售代理东谈主苦求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金托管合同》；   （四）基金经管东谈主业务经验批件、营业牌照；   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照；   （六）讼师事务所法律看法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。   国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书（更新）（2025 年第 1 号） （本页无正文，为《国泰君安安裕纯债一年如期通达债券型证券投资基金招募阐述书》盖 章页） 基金经管东谈主：上海国泰君安证券资产经管有限公司（公章）

夏娃的诱惑

顶级伦理片