安信稳健增利羼杂型证券投资基金     更新招募阐述书      （2025 年 4 月更新）   基金管束东谈主：安信基金管束有限服务公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                         重要领导   安信稳健增利羼杂型证券投资基金的召募肯求于 2019 年 11 月 27 日经中国证监会证监 许可20192601 号文注册。本基金基金合同于 2020 年 4 月 1 日郑重见效。   本基金管束东谈主保证招募阐述书的内容竟然、准确、好意思满。   本招募阐述书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对 本基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监 会分歧基金的投资价值及商场出息等作出本质性判断或者保证。   安信稳健增利羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证券商场，基金净 值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同 时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因合座政事、经济、社会等环境因素 对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独特的非系统性风险，由于基金 份额持有东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生 的积极管束风险，本基金的特定风险等。本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水 平高于债券型基金和货币商场基金，但低于股票型基金。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读本基金的招募阐述书和基金合同等信息流露文献，全面相识本基金的风险收益特征 和家具脾性，并充分商量自身的风险承受智商，感性判断商场，自主判断基金的投资价值， 严慎作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金基金份额分为 A 类份额和 C 类份额，其中 A 类份额收取认（申）购费，C 类份 额不收取认（申）购费，但计提销售服务费。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应负责阅读本招募阐述书。   基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发，基金管束东谈主管束的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩阐发的保证。   基金管束东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原 则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者 自行负责。   本基金通过内地与香港股票商场往来互联互通机制买卖章程范围内的香港联合往来所 上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机制下因投资环境、投资标                       第 1 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 的、商场轨制以及往来法令等互异带来的独特风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更 为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机 制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常往来， 港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金投资于港股通标的股票的比例不得卓著股票资产的 50%，本基金可根据投资策 略需要或不同配置地商场环境的变化，采用将部分基金资产投资于港股或采用不将基金资 产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金投资于股指期货和国债期货，会濒临投资期货所独特的风险，包括杠杆风险、 基差风险、期货缓期时的流动性风险、期货盯市结算轨制带来的现款管束风险、到期日风 险、敌手方风险、连带风险、未平仓合约不可连接持有的风险、强制平仓风险等。   本基金投资于资产维持证券，会濒临投资资产维持证券所独特的风险，包括信用风险、 利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。具体风险烦请查阅本基金招募阐述书的“风险 揭示”章节的具体内容。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓著基金份额总和的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓著 50%的除外。法律法例或监管机构另 有章程的，从其章程。   本次更新主要波及休养基金司理事项，并对关系管束东谈主信息进行了更新，已在招募说 明书中对关系表述作念出了改进。本招募阐述书所载其它内容截止日为 2024 年 5 月 28 日， 筹商财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                    第 2 页 共 144 页                                         安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                                                       目 录                                                      第 3 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                  第一部分 引子   《安信稳健增利羼杂型证券投资基金招募阐述书》（以下简称“招募阐述书”或“本 招募阐述书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证 券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息流露管束办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险管束章程》(以下简称“《流动性风险管束章程》”)以及《安信稳健 增利羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管束东谈主承诺本招募阐述书不存在职何虚假记录、误导性论述或重要遗漏，并对其 竟然性、准确性、好意思满性承担法律服务。   安信稳健增利羼杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募 阐述书所载明的府上肯求召募的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招 募阐述书中载明的信息，或对本招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管束委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基 金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主， 其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金 合同偏执他筹商章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义 务，应详备查阅基金合同。                    第 4 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                    第二部分 释义   在招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用改进和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进和补充 偏执更新 其更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员 会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募 集证券投资基金信息流露管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的改进                       第 5 页 共 144 页                    安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束章程》及颁布机关对其经常作念出的 改进 主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关系法律法例章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及关系法律法例章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法 东谈主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务 定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管束东谈主订立了基金销售服务条约，办理基 金销售业务的机构 金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并维持基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 司或接受安信基金管束有限服务公司寄托代为办理登记业务的机构                         第 6 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 （若该服务日为非港股通往来日，则本基金不怒放） 基金管束东谈主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管束东谈主和投资东谈主共 同盲从 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，肯求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额转换为基金管束东谈主管束的其他                       第 7 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份额总和后的余额) 卓著上一怒放日基金总份额的 10% 息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 其他资产的价值总和 份额净值的过程 息流露办法》章程的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子流露网站）等媒介 持有东谈主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度、赎回时收 取赎回用度、但不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主 认购/申购时不收取认购/申购用度、赎回时收取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销 售服务费的，称为 C 类基金份额                     第 8 页 共 144 页              安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期进款（含 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、 资产维持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或往来的债券等 方式，将基金休养投资组合的商场冲击成老实配给实验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受挫伤并得到平允对待 易服务公司，向香港联合往来所进行申报（买卖盘传递），买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票                  第 9 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                  第三部分 基金管束东谈主  一、基金管束东谈主概况  称呼：安信基金管束有限服务公司  住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 29 楼  办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 27-29 楼  法定代表东谈主：刘入领  成速即间：2011 年 12 月 6 日  批准设立机关：中国证券监督管束委员会  批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号  组织样子：有限服务公司  注册成本：50，625 万元东谈主民币  存续期间：永续计算  筹商东谈主：陈静满  筹商电话：0755-82509999  公司的股权结构如下：             鼓励称呼                         持股比例         五矿成本控股有限公司                       39.84%         国投证券股份有限公司                       33.95%      佛山市顺德区新碧贸易有限公司                      20.28%        中广核财务有限服务公司                       5.93%  二、主要东谈主员情况  王苏望先生，董事长，经济学博士。历任中国开导银行莆田市分行储蓄所主任，中信 证券股份有限公司投资银行部职员，招商证券股份有限公司投资银行总部政策客户部总经                         第 10 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 理，招商局积余产业运营服务股份有限公司董事、副总司理，国投证券股份有限公司副总 司理、金融孳生品部总司理（兼任）。现任国投证券股份有限公司董事、总司理、党委副 文牍，国投证券投资有限公司董事长，安信基金管束有限服务公司董事长。      刘入开端生，董事，经济学博士。历任国通证券股份有限公司（现招商证券股份有限 公司）磋商发展中心总司理助理、东谈主力资源部总司理助理；招商证券股份有限公司政策部 副总司理（主理服务）、总裁办公室主任、答理客户部总司理；安信证券股份有限公司 （现国投证券股份有限公司）东谈主力资源部总司理兼办公室主任、总裁助理兼营销服务中心 总司理、总裁助理兼安信期货有限服务公司董事长、总裁助理兼资产管束部总司理。现任 安信基金管束有限服务公司总司理，兼任安信乾盛资产管束（深圳）有限公司董事长。      贾媛媛女士，董事，管帐硕士。历任五矿集团财务有限服务公司抽象管束部高档文员， 五矿海外信托有限公司运营管束部运营管束司理、高档运营司理，五矿成本股份有限公司 蓄意发展部投资管束岗高档司理，五矿成本股份有限公司蓄意发展部副总司理兼五矿成本 控股有限公司蓄意发展部副总司理等职务。现任五矿成本股份有限公司政策运营管束部副 总司理兼五矿成本控股有限公司政策运营管束部副总司理，五矿证券有限公司董事。      张振宇先生，董事，理学硕士。历任五矿成本控股有限公司蓄意发展部政策客户与产 品岗兼投资管束岗助理司理，中国五矿集团有限公司办公室（党组办公室、董事会办公室） 秘书处专员、秘书处（总值班室）司理，五矿成本股份有限公司蓄意发展部政策蓄意岗经 理、高档司理，五矿海外信托有限公司资金管束总部总司理助理等职务。现任五矿成本股 份有限公司办公室（党委办公室、董事会办公室）副主任兼五矿成本控股有限公司办公室 副主任，五矿海外信托有限公司董事。      陈明女士，董事，管帐学学士。历任普华永谈中天管帐师事务所审计司理、深圳市帕 拉丁股权投资有限公司职业部副总司理。现任广州南沙宏瀚信息科技有限公司审计部总经 理。      李文猛先生，董事，工商管束硕士。历任中广核太阳能开发有限公司财务部副总司理、 中广核罗马尼亚核电公司（筹）投资财务部副司理、中广核工程有限公司 GNI 公司投资与 财务部司理。现任中广核财务有限服务公司投资银行部总司理。      刘忠亚先生，零丁董事，工商管束硕士。历任江苏省审计厅外资处主任科员，苏亚金 诚管帐师事务所（特殊平日合伙）副长处。现任苏亚金诚管帐师事务所（特殊平日合伙） 管束合伙东谈主，江苏苏亚金诚税务师事务通盘限公司总司理，江苏飞想管束看护有限公司总                    第 11 页 共 144 页              安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 司理。   江春先生，零丁董事，经济学博士。历任武汉大学经济与管束学院金融系主任、武汉 大学二级教诲、经济与管束学院金融系博士生导师，中国海外金融学会常务理事兼学术委 员会委员。现任上海杉达学院学术委员会委员、商学院特聘教诲。   谭岳奇先生，零丁董事，法学博士。历任江苏海晨物流股份有限公司、深圳翔丰华科 技股份有限公司以及深圳安泰科动力环保股份有限公司零丁董事。现任北京中银（深圳） 讼师事务所高档合伙东谈主，深圳市欣锐科技股份有限公司零丁董事。   周敏女士，监事会主席，法学硕士。历任五矿海外信托有限公司合规与风险管束部副 总司理、风险驾御部副总司理、合规法务部总司理、纪委文牍兼合规法务部总司理，五矿 成本股份有限公司董事会秘书。现任五矿成本股份有限公司总法律看护人、合规法务部总经 理，五矿成本控股有限公司合规法务部总司理，工银安盛东谈主寿保障有限公司监事。   余斌先生，监事，经济学学士。历任南边证券股份有限公司稽核监察部稽核二处处长、 稽核监察部总司理助理、稽核监察总部副总司理，中科证券托管组副组长。现任国投证券 股份有限公司蓄意财务部总司理、资金管束部总司理，国投期货有限公司董事，国投证券 投资有限公司董事，国投国证私募股权基金管束有限公司董事。   张建渝女士，监事，管帐学学士。历任佛燃动力集团股份有限公司财务主管，日丰企 业集团有限公司财务主管，广州市顺道管束看护有限公司财务负责东谈主，广州市盈睿成本管 理有限公司高档财务司理。现任江苏咏锡管束看护有限公司高档财务司理。   丁雪寒女士，职工监事，法学硕士。历任安信证券股份有限公司合规法务部合规法务 岗，安信乾盛资产管束（深圳）有限公司副总司理（合规负责东谈主）兼合规风控部总司理兼 董事会办公室主任。现任安信基金管束有限服务公司监察稽核部总司理，兼任安信乾盛财 富管束（深圳）有限公司董事。   张再新先生，职工监事，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司蓄意财务部管帐， 安信基金管束有限服务公司财务部管帐、工会财务委员、运营部总司理助理、运营部副总 司理兼往来主管。现任安信基金管束有限服务公司家具部总司理。   王梅女士，职工监事，工商管束硕士。历任台达电子有限公司入口企划师，精量电子 (深圳) 有限公司采购工程师，长城海外信息家具(深圳)有限公司东谈主力资源主管，瞎想信息 家具(深圳)有限公司东谈主力资源主管，韬睿惠悦(深圳)看护有限公司薪酬看护业务团队负责                  第 12 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 东谈主，安信基金管束有限服务公司抽象管束部副总司理。现任安信基金管束有限服务公司东谈主 力资源官。   刘入开端生，董事，总司理，经济学博士。简历同上。   陈振宇先生，副总司理，经济学硕士。历任大鹏证券有限服务公司证券投资部司理、 资产管束部总司理，招商证券股份有限公司福民路证券营业部总司理，安信证券股份有限 公司资产管束部副总司理、证券投资部副总司理，安信基金管束有限服务公司总司理助理 兼基金投资部总司理、东方基金管束有限服务公司副总司理。现任安信基金管束有限服务 公司副总司理兼量化投资部总司理。   李学明先生，副总司理，玄学硕士。历任招商证券股份有限公司总裁办公室高档司理， 答剃头展部高档司理；安信证券股份有限公司东谈主力资源部总司理助理、副总司理，安信基 金筹备组成员；安信基金管束有限服务公司总司理助理兼商场部总司理。现任安信基金管 理有限服务公司副总司理。   乔江晖女士，副总司理，体裁学士。历任中华东谈主民共和国公安部科长、副处长，安信 证券股份有限公司安信基金筹备组成员，安信基金管束有限服务公司总司理助理兼北京分 公司总司理、公司看管长。现任安信基金管束有限服务公司副总司理兼北京分公司总司理。   廖维坤先生，副总司理兼首席信息官，理学学士。历任轻工业部南宁联想院电算站软 件工程师，申银万国证券股份有限公司深圳营业部电脑主管，南边证券股份有限公司深圳 管束总部电脑工程师、布吉营业部营业部副总司理、稽核总部高档司理、经纪业务总部高 级司理，安信证券股份有限公司信息技艺部总司理。现任安信基金管束有限服务公司副总 司理兼首席信息官，兼任安信乾盛资产管束（深圳）有限公司监事。   王卫峰先生，看管长，工商管束硕士，注册管帐师。历任吉林省海外信托公司财务东谈主 员，汉唐证券有限服务公司营业部财务司理，摩根士丹利华鑫基金管束有限公司监察稽核 部监察稽核主管，浦银安盛基金管束有限公司监察部负责东谈主，安信基金管束有限服务公司 监察稽核部总司理、总司理助理兼风险管束部总司理。现任安信基金管束有限服务公司督 察长兼风险管束部总司理，兼任安信乾盛资产管束（深圳）有限公司董事。   张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部财务主管，上海市                    第 13 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 国有资产监督管束委员会蓄意发展处磋商员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，日 盛嘉富证券海外有限公司上海代表处磋商部磋商员，安信基金管束有限服务公司固定收益 部基金司理、混结伴产投资部总司理、公司总司理助理、公司副总司理。现任安信基金管 理有限服务公司首席投资官（混结伴产 CIO）。2014 年 03 月 26 日至 2016 年 03 月 13 日， 任安信现款管束货币商场基金的基金司理；2014 年 11 月 24 日至 2016 年 03 月 07 日，任 安信现款增利货币商场基金的基金司理；2015 年 05 月 25 日于今，任安信稳健升值纯真配 置羼杂型证券投资基金的基金司理；2016 年 03 月 14 日至 2021 年 02 月 07 日，任安信永 利信用按期怒放债券型证券投资基金的基金司理；2016 年 03 月 14 日于今，任安信想法收 益债券型证券投资基金的基金司理；2016 年 09 月 29 日至 2021 年 01 月 17 日，任安信尊 享纯债债券型证券投资基金的基金司理；2016 年 12 月 09 日至 2022 年 03 月 08 日，任安 信新趋势纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 01 月 13 日至 2018 年 09 月 11 日，任安信永鑫增强债券型证券投资基金的基金司理；2017 年 03 月 16 日至 2018 年 03 月 今，任安信稳健增利羼杂型证券投资基金的基金司理；2020 年 09 月 30 日于今，任安信稳 健聚申一年持有期羼杂型证券投资基金的基金司理；2021 年 08 月 10 日至 2023 年 01 月 08 日，任安信稳健汇利一年持有期羼杂型证券投资基金的基金司理；2021 年 09 月 07 日于今， 任安信民安酬报一年持有期羼杂型证券投资基金的基金司理；2021 年 12 月 10 日于今，任 安信平衡增利羼杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 01 月 21 日于今，任安信丰穗一年 持有期羼杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 07 月 07 日于今，任安信恒鑫增强债券型 证券投资基金的基金司理。   李君先生，管束学硕士。历任光大证券磋商所磋商部行业分析师，国信证券磋商所研 究部高档行业分析师，上海泽熙投资管束有限公司投资磋商部投资磋商员，太和先机资产 管束有限公司投资磋商部磋商总监，东方睿德（上海）投资管束有限公司股权投资部投资 总监，上海东证橡睿投资管束有限公司投资部总司理，安信基金管束有限服务公司固定收 益部基金司理、混结伴产投资部基金司理、混结伴产投资部副总司理。现任安信基金管束 有限服务公司混结伴产投资部总司理。2017 年 12 月 26 日至 2021 年 01 月 26 日，任安信 想法收益债券型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，任安信新趋势纯真配                        第 14 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 置羼杂型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月 26 日于今，任安信稳健升值纯真配置混 合型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月 26 日至 2024 年 04 月 10 日，任安信永利信 用按期怒放债券型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月 26 日至 2021 年 04 月 25 日， 任安信尊享纯债债券型证券投资基金的基金司理；2017 年 12 月 26 日至 2019 年 09 月 09 日，任安信永鑫增强债券型证券投资基金的基金司理；2019 年 06 月 26 日至 2021 年 04 月 至 2023 年 09 月 11 日，任安信稳健增利羼杂型证券投资基金的基金司理；2020 年 09 月 30 日至 2022 年 01 月 17 日，任安信稳健聚申一年持有期羼杂型证券投资基金的基金司理； 日至 2022 年 09 月 29 日，任安信民安酬报一年持有期羼杂型证券投资基金的基金司理； 理；2022 年 01 月 21 日至 2023 年 09 月 11 日，任安信丰穗一年持有期羼杂型证券投资基 金的基金司理；2022 年 09 月 30 日于今，任安信安详增长羼杂型发起式证券投资基金的基 金司理；2023 年 03 月 21 日于今，任安信尊享纯债债券型证券投资基金的基金司理；2023 年 03 月 21 日至 2025 年 03 月 31 日，任安信中短利率债债券型证券投资基金（LOF）的基 金司理；2023 年 07 月 18 日于今，任安信稳健增益 6 个月持有期羼杂型证券投资基金的基 金司理；2024 年 03 月 11 日于今，任安信长鑫增强债券型证券投资基金的基金司理；2025 年 04 月 01 日于今，任安信稳健增利羼杂型证券投资基金的基金司理。   本基金历任基金司理情况：        历任基金司理姓名                          管束本基金时候           李君先生                 2020 年 04 月 01 日至 2023 年 09 月 11 日   刘入开端生，董事，总司理，经济学博士。简历同上。   陈振宇先生，副总司理，经济学硕士。简历同上。   张翼飞先生，经济学硕士。历任摩根轧机（上海）有限公司财务部财务主管，上海市 国有资产监督管束委员会蓄意发展处磋商员，秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监，日                       第 15 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 盛嘉富证券海外有限公司上海代表处磋商部磋商员，安信基金管束有限服务公司固定收益 部基金司理、混结伴产投资部总司理、公司总司理助理、公司副总司理。现任安信基金管 理有限服务公司首席投资官（混结伴产 CIO）。   陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师（CFA）。历任国泰君安证券资产管束总部 助理磋商员，安信基金管束有限服务公司磋商部磋商员、特定资产管束部投资司理、权益投 资部基金司理、权益投资部总司理、磋商部总司理。现任安信基金管束有限服务公司总经 理助理兼磋商总监兼价值投资部总司理。   张竞先生，经济学硕士。历任华泰证券股份有限公司磋商所磋商员，安信证券股份有 限公司证券投资部投资司理助理、安信基金筹备组磋商部磋商员，安信基金管束有限服务 公司磋商部磋商员、特定资产管束部副总司理、特定资产管束部总司理、权益投资部总经 理。现任安信基金管束有限服务公司平衡投资部总司理。   占冠良先生，管束学硕士。历任招商证券股份有限公司磋商部磋商员，大成基金管束 有限公司磋商部磋商员、投资部基金司理，南边基金管束有限公司专户投资管束部投资经 理，安信基金管束有限服务公司磋商部总司理。现任安信基金管束有限服务公司 FOF 投资 部总司理。   陈鹏先生，工商管束硕士。历任联合证券有限服务公司磋商部磋商员，鹏华基金管束 有限公司基金管束部基金司理，安信基金管束有限服务公司磋商部总司理。现任安信基金 管束有限服务公司成长投资部总司理。   张立聪先生，管束学硕士，历任招商证券股份有限公司研发中心分析师，华泰证券股 份有限公司磋商所首席分析师，国投证券股份有限公司磋商中心副总司理，现任安信基金 管束有限服务公司磋商部总司理。   聂世林先生，经济学硕士。历任安信证券股份有限公司资产管束部磋商员、证券投资 部磋商员，安信基金管束有限服务公司磋商部、权益投资部基金司理助理、权益投资部基 金司理，现任安信基金管束有限服务公司平衡投资部副总司理。   张睿先生，经济学硕士，历任中国农业银行股份有限公司金融商场部家具司理、往来 员，中信银行股份有限公司资金成本商场部投资司理，安信基金管束有限服务公司固定收 益部投资司理，暖流资产管束股份有限公司固定收益部总司理，东兴证券股份有限公司资 产管束业务总部副总司理兼固收总监。现任安信基金管束有限服务公司固定收益部总司理。   李君先生，管束学硕士。历任光大证券磋商所磋商部行业分析师，国信证券磋商所研                   第 16 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 究部高档行业分析师，上海泽熙投资管束有限公司投资磋商部投资磋商员，太和先机资产 管束有限公司投资磋商部磋商总监，东方睿德（上海）投资管束有限公司股权投资部投资 总监，上海东证橡睿投资管束有限公司投资部总司理，安信基金管束有限服务公司固定收 益部基金司理、混结伴产投资部基金司理、混结伴产投资部副总司理。现任安信基金管束 有限服务公司混结伴产投资部总司理。   易好意思连女士，经济学硕士，历任湖南信息学院商学院电子商务教师，盛诺金投资看护人 （深圳）有限公司投资看护人部副司理，鹏元资信评估有限公司证券评级（二）部总司理助 理，安信基金管束有限服务公司固定收益磋商部总司理，现任安信基金管束有限服务公司 固定收益部副总司理。   王涛先生，经济学硕士，CFA、FRM。历任中国工商银行股份有限公司深圳分行资金运 营部往来员、招商银行股份有限公司金融商场部往来员、东莞证券有限服务公司深圳分公 司投资司理、融通基金管束有限公司基金司理、安信基金管束有限服务公司固定收益部投 资司理。现任安信基金管束有限服务公司固定收益部基金司理。   听任女士，硕士磋商生，曾任职于招商基金管束有限公司。2011 年加入安信基金管束 有限服务公司，历任运营部往来员、固定收益部基金司理助理、固定收益部基金司理，现 任固定收益部总司理助理。   黄晓宾先生，经济学硕士。历任中信银行股份有限公司金融商场部投资司理，东兴证 券股份有限公司资产管束业务总部投资司理，安信基金管束有限服务公司固定收益部投资 司理，现任安信基金管束有限服务公司固定收益部基金司理。   三、基金管束东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                     第 17 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 为；      四、基金管束东谈主的承诺 部驾御轨制，采选有用措施，防御违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生； 采选有用措施，防御下列行动的发生：      （1）将基金管束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不屈允地对待管束的不同基金财产；      （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；      （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的往来行为；      （7）卤莽包袱，不按照章程履行职责；      （8）依照法律、行政法例筹商章程和中国证监会章程不容的其他行动。 防御违背基金合同行动的发生； 法例及行业法式，老实信用、用功尽责；      五、基金司理承诺                       第 18 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 利益； 容、基金投资蓄意等信息，不利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的往来行为；   六、基金管束东谈主的里面驾御轨制   （1）健全性原则：里面驾御覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗亭，并渗入到各 项业务过程，涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个法子。   （2）有用性原则：通过科学的里面驾御技巧和方法，建立合理适用的里面驾御法式， 并当令休养和约束完善，真贵里面驾御轨制的有用实践。   （3）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭的职责保持相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作分离。   （4）互相制约原则：公司里面部门和岗亭竟然立应权责分明、互相制衡。   （5）成本效益原则：公司运用科学化的计算管束方法质问运作成本，提高经济效益， 以合理的驾御成本达到最好的里面驾御成果。   （6）防火墙原则：公司投资、往来、磋商、评估、销售等业务法子，稳健分离，以达 到留意风险的目的，对因业务需要明察里面信息的东谈主员，制定严格的批准法式和监督措施。   （1）驾御环境   公司董事会醉心建立完善的公司治理结构与里面驾御体系。公司在董事会下设立了合 规与风险驾御委员会，负责针对公司在计算管束和基金运作中的风险进行磋商并制定相应 的驾御轨制。   公司司理层牢固成立里面驾御优先和风险管束理念，培养全体职工的风险留意相识， 营造一个浓厚的里面驾御文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制， 使风险相识运动到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。   公司构建有用的治理结构，充分施展零丁董事和监事会的监督职能，严禁不正直关联                     第 19 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 往来、利益运输和里面东谈主驾御雕悍的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司建立合规、高效、健全、制衡的里面组织架构，建立决策科学、运营法式、管束 高效的运行机制，包括民主、透明的决策法式和管束议事法令，高效、严谨的业求实践系 统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   各职能部门是公司里面驾御的具体实施单元。各部门在公司基本管束轨制的基础上， 根据具体情况制订本部门的业务管束章程、操作经由及里面驾御章程，加强对业务风险的 驾御。部门管束层按期对部门内风险进行评估，笃定风险管束政策并实施，监控风险管束 绩效，以约束改进风险管贤慧商。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 留意和化解风险，包括按期和不按期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违纪、 投诉、危急事件发生后的风险评估等。   （3）驾御行为   公司设立设施递进、权责调处、严实有用的里面驾御防地。   公司建立科学的授权轨制。授权驾御是里面驾御行为的基本要点，它运动于公司计算 行为的永远。公司建立完善的资产分离轨制，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其 他受托资产要实行零丁运作，单独核算。公司建立科学、严格的岗亭分离轨制，业务授权、 业求实践、业务记录和业务监督严格分离，投资和往来、往来和计帐、基金管帐和公司会 计等重要岗亭不得有东谈主员的近似。重要业务部门和岗亭实行物理闭塞。公司制定切实有用 的济急应变措施，建立危急处理机制和法式。   （4）信息与调换   公司建立稳健、有用的信息调换机制和渠谈，保证信息的竟然性、准确性和好意思满性， 杀青公司里面信息的调换和分享，促进公司里面管束顺畅实施。公司根据组织架构和授权 轨制，建立明晰的业务申报系统。   （5）监督与里面稽核   里面驾御的监督完善由公司合规与风险管束委员会、看管长和监察稽核部等部门在各 自的权益范围内开展。必要时，公司可遴聘外部各人对里面驾御进行检验和评价。   公司根据商场环境、新的金融器用、新的技艺应用和新的法律法例等情况，对原有的 里面驾御按期进行全面检验，审查其正当合规性、合感性和有用性，当令改进。                    第 20 页 共 144 页              安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （1）基金管束东谈主确知建立、实施和维持里面驾御轨制是基金管束东谈主董事会及管束层的 服务；   （2）上述对于里面驾御轨制的流露竟然、准确；   （3）基金管束东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展约束完善里面驾御轨制。                  第 21 页 共 144 页                        安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                       第四部分 基金托管东谈主    一、基金托管情面况    称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息流露负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主理股的股份制生意银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家给与 海外管帐法式上市的公司。2006 年 9 月又得手刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所 挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日欺骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截 至 2024 年 03 月 31 日 ， 集 团 总 资 产 115， 202.26 亿 元 东谈主 民 币 ， 高 级 法 下 资 本 充 足 率 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管束团队、家具研 发团队、风险管束团队、系统与数据团队、式样维持团队、运营管束团队、基金外包业务 团队 10 个职能团队，现存职工 218 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准 获取证券投资基金托管业务阅历，成为国内第一家获取该项业务阅历上市银行；2003 年 4                             第 22 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 月，郑严惩理基金托管业务。招商银行当作托管业务资质最全的生意银行之一，领有证券 投资基金托管、受托投资管束托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投 资者托管（QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务阅历。   招商银行资产托管勾搭自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和翻新精神，推出“招商 银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，致力于于成为服务更佳、科技更强、协同更 好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指点，以“值得相信的各人、贴心折务的管家、 让价值不息加多、客户的体验更佳”的“4+想法”，以翻新的“服务家具化”为方法论， 全场所助力资管机构杀青可不息的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造 了“如风运营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，约束翻新托管系统、服务和 家具：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务法式， 首家发布私募基金绩效分析申报，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据 平台，得手托管国内第一只券商蚁结伴产管束蓄意、第一只 FOF、第一只信托资金蓄意、 第一只股权私募基金、第一家杀青货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 维持，杀青从单一托管服务商向全面投资者服务机构的革新，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务不息稳健发展，社会影响力约束升迁，连年来获取业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融家具翻新 奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内惟一获取该奖项的托管银行； 佳资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获 《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中 国金融翻新“十佳金融家具翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限服务公司 “2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管束系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双 升迁”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获 海外财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风 云榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获 《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机                    第 23 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 算有限服务公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好 托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣 获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》 “2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国 公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限 服务公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》 “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月 荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记 结算有限服务公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司 “2022 年度优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业 务商场翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华 奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限服务公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份 有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候 补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁， 中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份 有限公司董事长，中国东谈主保资产管束有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董 事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资管束有限公司董事长，中国                     第 24 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 东谈主民养老保障有限服务公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经 济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理招 商银行服务，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行 长。兼任招商银行香港上市关系事宜之授权代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招 银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招 商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委 员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分 行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士磋商生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险驾御部副司理、司理、信贷管束部总司理助理、副总经 理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无 锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教训，在风险管束、信 贷管束、公司金融、资产托管等边界有潜入的磋商和丰富的实务教训。   三、基金托管业务计算情况   截止 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面驾御轨制   招商银行确保托管业务严格盲从国度筹商法律法例和行业监管轨制，坚持称职计算、 法式运作的计算理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，留意和化解计算 风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有益于查错防弊、堵塞罅隙、消 除隐患，保证业务稳健运行的风险驾御轨制，确保托管业务信息竟然、准确、好意思满、实时； 确保内控机制、体制的约束改进和各项业务轨制、经由的约束完善。                      第 25 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   招商银行资产托管业务建立三级里面驾御及风险留意体系：   一级里面驾御及风险留意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行恶臭和驾御；总 行风险管束部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监督，并提议内控升迁 管束建议。   二级里面驾御及风险留意是招商银行资产托管部设立风险合规管束关系团队，负责部 门里面风狞恶臭和驾御，实时发现里面驾御劣势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直 向部门总司理室申报。   三级里面驾御及风险留意是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，遵从内驾御衡原 则，视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   (1)全面性原则。里面驾御覆盖各项业务过程和操作法子、覆盖通盘团队和岗亭，并由 全部东谈主员参与。   (2)审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管束轨制的建立均以留意风险、审慎计算 为起点，体现“内控优先”的要求。   (3)零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对零丁，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面驾御的检验、评价部门零丁于里面驾御 的建立和实践部门。   (4)有用性原则。里面驾御有用性包含里面驾御联想的有用性、里面驾御实践的有用性。 里面驾御联想的有用性是指里面驾御的联想覆盖了通盘应柔和的重要风险，且联想的风险 应付措施稳健。里面驾御实践的有用性是指里面驾御梗概按照联想要求严格有用实践。   (5)适当性原则。里面驾御适当招商银行托管业务风险管束的需要，并梗概跟着托管业 务计算政策、计算方针、计算理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改进和完善。   (6)防火墙原则。招商银行资产托管部办公场合与招商银行其他业务场合闭塞，办公网 和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留意的目的。   (7)重要性原则。里面驾御在杀青全面驾御的基础上，柔和重要托管业务重要事项和高 风险法子。   (8)制衡性原则。里面驾御梗概杀青在托管组织体系、机构确立、权责分配及业务经由 等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。                   第 26 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）      (1)完善的轨制开导。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管束、家具受理、管帐 核算、资金计帐、岗亭管束、档案管束和信息管束等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务管束办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、管束要 求明确，雕悍风险管束全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、法式化运作。      (2)业务信息风险驾御。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，给与加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜谒。      (3)客户府优势险驾御。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格保 密，除法律法例和其他筹商章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。      (4)信息技艺系统风险驾御。招商银行对信息技艺系统机房、权限管束实行双东谈主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，通盘电脑确立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技艺系统 采选两地三中心的济急备份管束措施等，保证信息技艺系统的安全。      (5)东谈主力资源驾御。招商银行资产托管部通过建立精熟的企业文化和职工培训、激勉机 制、加强东谈主力资源管束及建立东谈主才梯级戎行及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源管束。      五、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和法式      根据《基金法》《运作办法》等筹商法律法例的章程及基金合同、托管条约的约定， 对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。      在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金管束东谈主发 送的投资指示、基金管束东谈主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行检验监督，对违背法律法 规、基金合同的指示拒却实践，独立即文书基金管束东谈主。      基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依据往来法式还是见效的投资指示违背法律、行政法例 和其他筹商章程，或者违背基金合同约定，实时以书面样子文书基金管束东谈主进行整改，整 改的时限应稳健法律法例及基金合同允许的休养期限。基金管束东谈主收到文书后应实时查对 阐发并以书面样子向基金托管东谈主发出回函并改正。基金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。                     第 27 页 共 144 页                      安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                   第五部分 关系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）网上直销系统   往来系统网站：www.essencefund.com   当今维持的网上直销银行卡是中国开导银行、中国银行、中国工商银行、中国农业银 行、招商银行和第三方支付平台通联支付维持的银行卡。   客户服务电话：4008-088-088   客户服务信箱：service@essencefund.com   （2）直销中心   称呼：安信基金管束有限服务公司   住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 29 楼   办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 27 楼   法定代表东谈主：刘入领   电话：0755－82509820   传真：0755－82509920   筹商东谈主：江程   客户服务电话：4008-088-088   公司网站：www.essencefund.com   银行销售渠谈：   （1）招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   网站：www.cmbchina.com   第三方销售公司渠谈：                          第 28 页 共 144 页                    安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） （1）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 客户服务电话：400-820-5369 网站：www.jiyufund.com.cn （2）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表东谈主：其实 客户服务电话：400-181-8188 网站：www.1234567.com.cn 证券公司及期货公司销售渠谈： 无。 二、登记机构 称呼：安信基金管束有限服务公司 住所：深圳市福田区福田街谈福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 29 楼 办公地址：深圳市福田区福田街谈福安社区福华沿途 119 号安信金融大厦 27 楼 法定代表东谈主：刘入领 电话：0755－82509865 传真：0755－82560289 筹商东谈主：宋发根 三、出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021-31358666                          第 29 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 传真：021-31358600 筹商东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平日合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 16 层 实践事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 签章注册管帐师：昌华、邓雯 筹商东谈主：昌华                       第 30 页 共 144 页                    安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                   第六部分 基金的召募   本基金由基金管束东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执 他筹商章程召募，召募肯求于 2019 年 11 月 27 日经中国证监会证监许可〔2019〕2601 号 文注册。   本基金召募期从 2020 年 3 月 18 日至 2020 年 3 月 27 日止，共召募 1，166，587，304.54 份基金份额，有用认购户数为 6，200 户。   本基金运作方式为契约型怒放式，存续期为不按期。                         第 31 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）              第七部分 基金合同的见效   一、基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2020 年 4 月 1 日郑重见效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》见效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在按期申报中赐与流露；连气儿 60 个服务 日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会申报并提议科罚决策， 如不息运作、转换运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基 金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                     第 32 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构（包括直销机构和其他销售机构）进行，具体的 销售网点名单参见本招募阐述书“第五部分 关系服务机构”部分关系内容及基金份额发售 公告或其他公告。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在管束东谈主网站公示。基 金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理 基金份额的申购与赎回。若基金管束东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来 方式，投资东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购、赎回怒放日及业务办理时候   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来所、深圳 证券往来所的正常往来日的往来时候，若该服务日为非港股通往来日，则本基金不怒放。 但基金管束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时 除外。   基金合同见效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时候变更或其他特殊情 况，基金管束东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应的休养，但应在实施日前依照 《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2020 年 6 月 30 日怒放日常申购、赎回。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者 转换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或转换肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 进行算计；                     第 33 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 法权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管束东谈主必须在新 法令出手实施前依照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构章程的法式，在怒放日的具体业务办理时候内提议申购或赎 回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。若申购资金在章程时候内未全额到账，则 申购不成立。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求见效后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期 货往来所或往来商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金 管束东谈主及基金托管东谈主所能驾御的因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至前述影响因素 摈斥的下一个服务日划出。在发生精深赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。   基金管束东谈主应以往来时候终端前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐发。T 日提 交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构如实 接纳到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发 情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。                    第 34 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   五、申购与赎回的数额限制 币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；各销售机构对最 低申购名额及往来级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 币 50，000 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔东谈主民币 10，000 元（含申购费）。 （含申购费），追加申购最低金额为单笔东谈主民币 1 元（含申购费），网上直销单笔往来上 限及单日累计往来上限请参照网上直销阐述。 的限制。 若基金份额持有东谈主某笔往来类业务（如赎回、基金转换、转托管等）导致在销售机构（网 点）单个往来账户保留的基金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须全部一同赎回。 各销售机构对最低赎回名额及往来级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 达到或卓著基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或卓著 50%的除外）。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管束东谈主基于投资运作与 风险驾御的需要，可采选上述措施对基金范围赐与驾御。具体见基金管束东谈主关系公告。 限制。基金管束东谈主必须在休养前依照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。   六、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金得手后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主加多权益并办理登记 结算手续，投资东谈主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。                    第 35 页 共 144 页                      安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）      投资东谈主 T 日赎回基金得手后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益并办理相应 的登记结算手续。      在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时候进行休养，本 基金管束东谈主将于出手实施前按照《信息流露办法》筹商章程，在章程媒介公告。      七、申购费率、赎回费率      本基金 A 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申购费。      本基金 A 类基金份额对申购确立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减。投资 东谈主在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔划分算计。      本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资 者实施隔离的申购费率。      （1）通过基金管束东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率见下 表：                          A 类基金份额的申购费率表               申购金额 M（含申购用度）                  申购费率                  M＜100 万元                     0.08%      待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老蓄意筹集的资金偏执投资运营收益形成 的补充养老基金，具体包括：照章设立的基本养老保障基金、照章制定的企业年金蓄意筹 集的资金偏执投资运营收益形成的企业补充养老保障基金（包括世界社会保障基金、经监 管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一蓄意以及蚁合蓄意、企业年 金理事会寄托的特定客户资产管束蓄意）、企业年金待业金家具、个东谈主税收递延型生意养 老保障家具、享受税收优惠的个东谈主养老账户、养老想法基金及个东谈主待业金投资基金、职业 年金蓄意、养老保障管束家具、经监管部门批准不错投资基金的其他社会保障基金、企业                             第 36 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 年金或其他待业金客户类型。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型， 本公司将在招募阐述书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   （2）本基金其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：                       A 类基金份额的申购费率表            申购金额 M（含申购用度）                   申购费率               M＜100 万元                      0.80%   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产，申购 用度用于本基金的商场扩充、登记和销售。                           基金的赎回费率表      份额类别                持有基金份额期限（T）          赎回费率                                T    A 类赎回费率               30 天≤T                              T≥730 天          0                                T＜7 天          1.50%     C 类赎回费率                7 天≤T＜30 天         0.50%                               T≥30 天           0   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。宝石续持有期少于 30 天的投资东谈主收 取的赎回费，100%归入基金资产；宝石续持有期卓著 30 天（含 30 天）但少于 90 天的投资                          第 37 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 东谈主收取的赎回费，75%归入基金资产；宝石续持有期卓著 90 天（含 90 天）但少于 180 天的 投资东谈主收取的赎回费，50%归入基金资产；宝石续持有期卓著 180 天（含 180 天）的投资东谈主 收取的赎回费，25%归入基金资产。其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。在正当 合规的前提下，对于通过基金管束东谈主直销渠谈赎回的待业金客户，可将不计入基金资产部 分的赎回费受命。 率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介上公告。 基金促销蓄意，针对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，在 对现存基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，并按关系监管部门要求履行必要手 续后，基金管束东谈主不错稳健调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作法式遵从关系法律法例以及监管部门、自律法令 的章程。 开展对应基金促销行为的机构办理业务的适用该销售机构的费率，管束东谈主可不再另行公告。   八、申购份额与赎回金额的算计方式   （1）若投资者采用申购 A 类基金份额，则申购份额的算计公式为：   申购用度适用比例费率：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度适用固定金额：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   上述算计结果均按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此舛讹产生的收益或损失                    第 38 页 共 144 页                     安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 由基金财产承担。   例：假设 T 日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0520 元，某投资东谈主（非直销中心养老 金客户）本次投资 25 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的本次申购费率为 0.80%，该投 资东谈主可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=250，000/（1+0.80%）＝248，015.87 元   申购用度=250，000-248，015.87＝1，984.13 元   申购份额=248，015.87/1.0520＝235，756.53 份   即：投资东谈主（非直销中心待业金客户）投资 25 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申 购当日 A 类基金份额基金份额净值为 1.0520 元，可得到 235，756.53 份 A 类基金份额。   （2）若投资者采用申购 C 类基金份额，则申购份额的算计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述算计结果均按照四舍五入方法，保留极少点后 2 位，由此舛讹产生的收益或损失 由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 100，000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 的基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额为：   申购份额=100，000/1.0000=100，000.00 份   即：投资东谈主投资 100，000 元申购 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0000 元，则其可得到本基金 C 类基金份额 100，000.00 份。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述算计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   例：某投资者（非直销中心待业金客户）赎回本基金 A 类基金份额 2 万份，持无意候 为 800 天，对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2100 元，则其 可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=20，000×1.2100=24，200.00 元   赎回用度=24，200.00×0.00%=0.00 元                           第 39 页 共 144 页                        安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）      净赎回金额=24，200.00-0.00=24，200.00 元      即：投资者（非直销中心待业金客户）赎回本基金 2 万份 A 类基金份额，持无意候为      例：某投资者（非直销中心待业金客户）赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持无意候 为 20 天，对应的赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其 可得到的净赎回金额为：      赎回总金额=10，000×1.0680=10，680.00 元      赎回用度=10，680.00×0.50%=53.40 元      净赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元      即：投资者（非直销中心待业金客户）赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持无意候为 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净 值在今日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健法式，不错稳健蔓延 算计或公告。当法律法例发生变更时，从其章程。      九、拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。                             第 40 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 值技艺仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管束东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 达到或者卓著 50%，或者变相笼罩 50%荟萃度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停接 受投资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据筹商章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摈斥时，基金管束东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值技艺仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管束东谈主应 当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。                    第 41 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管束东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有 东谈主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金管束东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、精深赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金转换中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金转换中转入肯求份额总和后的余额)卓著前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了精深赎回。   当基金出现精深赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 法式实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫瘠或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取 消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；采用 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额净值为基础算计赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生精深赎回时，对于在怒放日内单个基金份额持有东谈主卓著上一怒放日基 金总份额 50%以上的赎回肯求，除未卓著上一怒放日基金总份额 50%的赎回肯求按上述章程                     第 42 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 办理赎回肯求外，基金管束东谈主不错对单个基金份额持有东谈主卓著上一怒放日基金总份额 50% 以上部分的赎回肯求缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用延 期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，缓期的赎回申 请与下一个怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一个怒放日的该类基金份额净值为 基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确 采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生精深赎回，如基金管束东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述精深赎回并缓期办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书 章程的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额持有东谈主，阐述筹商处理方法，并在 2 日内在 章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额净值。 基金管束东谈主将提前一个服务日，在章程媒介刊登基金重新怒放申购或赎回的公告，并在重 新怒放申购或赎回日公告最近一个服务日的各样基金份额净值。 新怒放申购或赎回的公告，并公告最近一个服务日的各样基金份额净值。   十三、基金转换   本基金已于 2020 年 6 月 30 日灵通转换业务，具体实施办法详见关系公告。                    第 43 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）      十四、基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证 监会认同的往来场所或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管束东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。      十五、基金的非往来过户      基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非往来过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非往来过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。      袭取是指基金份额持有东谈主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于 稳健条件的非往来过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收 费。      十六、基金的转托管      基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照章程的法式收取转托管费。      十七、按期定额投资蓄意      本基已于 2020 年 6 月 30 日灵通了按期定额投资业务，具体实施方法详见关系公告。      十八、基金份额的冻结、解冻和质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例或基金合同另有章程的除外。      如关系法律法例允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管束                       第 44 页 共 144 页             安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 东谈主将制定和实施相应的业务法令。                   第 45 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                 第九部分 基金的投资      一、投资想法      本基金在严格驾御风险并保持基金资产流动性的前提下，追求基金资产的持久沉静增 值。      二、投资范围      本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市往来的债 券（包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、次级债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券）、资产维持证券、银行进款、同 业存单、债券回购、其他货币商场器用等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债 期货、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用，但须稳健中国 证监会的关系章程。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行稳健法式后， 不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例为：      本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资 产的比例为 0%-50%），每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证 金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。      要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行稳健程 序后，不错休养上述投资品种的投资比例。      三、投资策略      本基金依据按期公布的宏不雅和金融数据以及投资部门对于宏不雅经济、股市政策、商场 趋势的抽象分析，运用宏不雅经济模子作念出对于宏不雅经济的评价，勾搭基金合同、投资轨制 的要求，合理笃定基金在股票、债券、金融孳生品等各样资产类别上的投资比例，并跟着                     第 46 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 各样资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态休养。   本基金的股票投资将在行业磋商的基础上，通过从上至下和从下到上相勾搭的方法， 在充分磋商公司生意模式、竞争优势、公司成漫空间、行业竞争形态的配景下，勾搭估值 水平，贯注安全边缘，采用内在价值被低估的股票构建投资组合。   （1）行业采用策略   根据中国经济增长的阶段和周期特征，勾搭国度产业政策和区域发展政策，分析各行 业的景气度和发展出息、行业竞争结构和行业盈利模式等，评估各行业的相对估值水温存 投资价值。要点柔和行业的人命周期阶段和增漫空间、行业波动特色和影响要素、行业内 外部环境和产业链高下流关系等等。   （2）股票精选策略   本基金的股票资产主要投资于价值型股票，坚持潜入的基本面分析和坚持安全边缘是 本基金精选股票的两条基本原则。本基金给与定性分析和定量分析相勾搭的方法，抽象公 开信息（包括财务数据）、第三方磋商申报和磋商员实地调研的结果，对想法上市公司的 计算管束与投资价值进行潜入磋商，并根据定量财务分析和盈利斟酌挖掘价值被低估的上 市公司当作要点投资对象。   本基金在对上市公司进行基本面分析时，要点柔和上市公司的股权治理结构、企业战 略目光与管束水平、企业在行业中的地位及资源资质等重要特征。此外，通过定性地分析 企业中枢业务的竞争力、沉静性、发展出息，以及定量地分析企业的盈利智商、运营智商、 杠杆水温存成长智商，进一步完善对上市公司基本面的评价。   在评价股票的估值水平时，要点柔和各项价值类想法，同期兼顾上市公司盈利的波动 性和成长性。评估上市公司估值水平将勾搭统统估值方法和相对估值方法。   统统估值方法。通过对上市公司历史财务数据的分析和对畴昔计算情况的斟酌，利用 合理的估值模子（主要使用 DDM 模子、DCF 模子等）臆想上市公司股票的内在价值，并与 其市价进行比拟。对估值的偏离度作念进一步的成因分析，并臆想估值追溯的可能性。   相对估值方法。相对估值是从横向和纵向分析上市公司股票所处的估值位置。在评估 中抽象使用市盈率（P/E）、市净率(P/B)、市销率（P/S）、市现率等想法分析股票在其行                    第 47 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 业内所处的估值水平，并与其历史估值水平进行比拟，以评估股票的估值状态。   （3）股票组合的构建与休养   在行业配置策略的基础上，使用上述公司价值评估的定性分析方法和定量分析方法， 在勾搭商量统统估值水温存相对估值水平的基础上，对股票的投资价值进行抽象商量，确 定投资标的。   此外，本基金将保持高度的风险相识，对所投资的公司进行密切的追踪磋商，专揽股 票估值水平的变化趋势，通过压力测试、情景分析等技艺对投资组合进行动态风险评估。 同期，约束发掘其他价值被低估的股票，对投资组合进行休养。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金将勾搭公司基本面、国内经济和关系行业发展出息、境外机构投资者行动、境 内机构和个东谈主投资者行动、世界主要经济体经济发展出息和货币政策、主流成本商场对投 资者的相对眩惑力等影响港股投资的主要因素，采用将部分基金资产投资于港股或采用不 将基金资产投资于港股，本基金基金资产并非势必投资港股。   本基金将采选从上至下的投资策略，通过潜入分析宏不雅经济、货币政策、利率水平、 物价水平以及风险偏好的变化趋势，从而笃定债券的配置数目与结构。具体而言，通过比 较不同券种之间的收益率水平、流动性、信用风险等因素评估债券的内在投资价值，纯真 运用多种策略进行债券组合的配置。   （1）利率债投资策略   久期是响应组合利率明锐性的最重要想法。本基金将实时追脚迹响商场资金供给与需 求的关键变量，分析并斟酌收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线的变化情况制定相应的 债券配置策略，在利率水平高潮趋势中镌汰久期、在利率水平下降趋势中拉弥远期，从而 在债券因商场利率水平变化导致的价钱波动中赚钱。   （2）信用债投资策略   根据宏不雅经济的运行景况和周期阶段，基于行业运行的特征与一般性法令分析企业债 券、公司债券等刊行东谈主所处行业的发展趋势、商场景气度、竞争形态，以及勾搭刊行东谈主自 身财务景况、竞争优势和管束水对等因素，评价债券刊行东谈主的信用风险，并根据特定债券 的刊行契约，评价债券的信用级别，笃定合理的企业债券、公司债券的信用风险利差。   （3）可转换债券投资策略                    第 48 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   本基金将详确于对可转换债券对应的基础股票进行分析与磋商，同期兼顾其债券价值 和转换期权价值，尤其对那些有着较强的盈利智商或成长后劲的上市公司或者其实验驾御 东谈主刊行的可转换债券进行要点追踪和投资。   具体来讲，本基金将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业 的景气度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行公司的投资价 值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值； 给与期权订价模子，估算可转换债券的转换期权价值。抽象以上因素，对可转换债券进行 订价分析，制定可转换债券的投资策略。   （4）套利往来策略   在斟酌和分析澌灭商场不同品种之间、不同商场的澌灭品种、不同商场的不同品种之 间的收益率利差基础上，基金管束东谈主采选积极策略采用合适品种进行来往来获取投资收益。 在正常条件下它们之间的收益率利差是相对沉静的且无风险套利的空间微弱。可是在一些 特殊情况下，某些行业或因为政策的休养或因为经济周期自身运行的范围，在某一时期可 能濒临信用风险的突变以及商场供求关系的逆转，在此类情形中，投资者心扉波动较大， 投资行动变得不睬性，风险与收益之间的匹配往往不再准确，从而提供较浮现的套利契机。   本基金在严格盲从关系法律法例情况下，合理利用股指期货等孳生器用作念套保或套利 投资。投资的原则是驾御投资风险、稳健升值。其中股指期货以对冲持仓现货波动风险为 主要原则。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管束原则，以套期保值、对冲投资组合的系统性风险 为目的，优先采用流动性好、往来活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置，在 系统性风险蕴蓄较大时，通过稳健的股指期货头寸对冲系统性风险，力求获取个股的逾额 收益和对冲组合的统统收益。   （2）国债期货投资策略   本基金根据风险管束的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构建量化分析 体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等指 标进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上管束利率波动风险，杀青基金资 产保值升值。                     第 49 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   本基金将通过对宏不雅经济形式、提前偿还率、资产池结构、资产池质地以及资产池资 产所属行业景气度等因素的磋商，斟酌资产池畴昔的现款流特征，并通过详查标的证券的 刊行条目，斟酌提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金管束东谈主将 密切柔和流动性对标的证券收益率的影响，抽象运用久期管束、收益率弧线、个券采用以 及专揽商场往来契机等积极策略，在严格驾御风险的情况下，勾搭信用磋商和流动性管束， 采用风险休养后收益高的品种进行投资，以期获取持久沉静收益。   畴昔，跟着商场的发展和基金管束运作的需要，基金管束东谈主不错在不改变投资想法的 前提下，遵从法律法例的章程，相应休养或更新投资策略，并在招募阐述书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%；其中，港股通标的股票投资占股 票资产的比例为 0%-50%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本 基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香港商场同期上市的 A+H 股合并算计），其市值不卓著基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香 港商场同期上市的 A+H 股合并算计），不卓著该证券的 10％，完全按照筹商指数的组成比 例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产维持证券的比例，不得卓著该资产维持 证券范围的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得                       第 50 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 卓著其各样资产维持证券算计范围的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再稳健投资法式，应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净 值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；    （12）本基金管束东谈主管束的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按期 怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市 公司可流通股票的 30%；完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中 国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何往来日日终，持有的买入股指期货 及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%。其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货往来： 的 10%； 总市值的 20%； 稳健基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 一往来日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货往来：                    第 51 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，算计（轧差算计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 一往来日基金资产净值的 30%；    （16）本基金的基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓著基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因素甚至基金不 稳健该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （19）本基金投资于同行存单和银行进款的比例算计不得卓著基金资产净值的 20%；    （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（17）、（18）情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的， 基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例 另有章程的，从其章程。    基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起出手。法律法例或监管部门另 有章程的，从其章程。    法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳健 法式后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的章程实践。    为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；                    第 52 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱偏执他不正直的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓励、实验驾御东谈主或 者与其有重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要关 联往来的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实践。关系往来 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。重要关联往来应提交基金管束 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对 关联来旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或休养上述不容性章程，如适用于本基金，基金管束 东谈主在履行稳健法式后，则本基金投资不再受关系限制或以休养后的章程为准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率×15%+恒生指数收益率×10%+中债综 合指数收益率×75%   沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券往来所流动性好、 范围最大的 300 只 A 股为样本的身分股指数，是当今中国证券商场中市值覆盖率高、代表 性强、流动性好，同期公信力较好的股票指数，适互助为本基金股票投资的比拟基准。恒 生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市股票为成份股样本， 以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指 数。中债抽象指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制的具有代表性的债券商场指数。 根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述功绩比拟基准梗概客不雅、合理地响应本基金 的风险收益特征。   在本基金的运作过程中，要是法律法例变化或者出现更有代表性、更巨擘、更为商场 精深接受的功绩比拟基准，则基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 行稳健法式后变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。                   第 53 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）     六、风险收益特征     本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币商场基金， 但低于股票型基金。根据《证券期货投资者稳健性管束办法》偏执配套法令，基金管束东谈主 及本基金其他销售机构将按期或不按期对本基金家具风险等第进行重新评定，因而本基金 的家具风险等第具体结果应以各销售机构提供的最新评级结果为准。     本基金通过港股通投资于香港证券商场，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、 商场轨制以及往来法令等互异带来的独特风险。     七、基金管束东谈主代表基金欺骗鼓励或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 不当利益。     八、基金投资组合申报     本基金管束东谈主的董事会及董事保证本申报所载府上不存在虚假记录、误导性论述或重 大遗漏，并对其内容的竟然性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。     本基金托管东谈主根据本基金合同章程，复核了本申报中的净值阐发和投资组合申报等内 容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性论述或者重要遗漏。     本投资组合申报所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，来源于《安信稳健增利羼杂型证券 投资基金 2024 年第 1 季度申报》。本申报中所列财务数据未经审计。 序                                               占基金总资产的比例             式样                金额（元） 号                                                  （%）                      第 54 页 共 144 页                        安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）          其中：股票                     1，867，044，493.33               23.26          其中：债券                     5，439，654，708.65               67.78          资产维持证券                                     -                    -          其中：买断式回购的买入返售金                                                     -                    -          融资产         注：本基金本申报期末通过港股通往来机制投资的港股市值为 927，823，934.63 元，占 净值比例 12.08%。         （1）申报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                              占基金资产净值比 代码              行业类别               公允价值（元）                                                                例（%）     A    农、林、牧、渔业                                       -                -     B    采矿业                                407，571，422.86            5.31     C    制造业                                209，699，042.00            2.73                            第 55 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） D    电力、热力、燃气及水坐蓐和      供应业                                          -        - E    建筑业                                          -        - F    批发和零卖业                                       -        - G    交通运载、仓储和邮政业                                  -        - H    住宿和餐饮业                                       -        - I    信息传输、软件和信息技艺服      务业                                    5，924.10     0.00 J    金融业                              285，267，696.31    3.71 K    房地产业                             36，657，625.62     0.48 L    租出和商务服务业                              3，097.60     0.00 M    科学磋商和技艺服务业                           15，750.21     0.00 N    水利、环境和大众设施管束业                                -        - O    住户服务、修理和其他服务业                                -        - P    培育                                           -        - Q    卫生和社会服务                                      -        - R    文化、体育和文娱业                                    -        - S    抽象                                           -        -      算计                               939，220，558.70   12.23     （2）申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     行业类别          公允价值（东谈主民币）                 占基金资产净值比例（%）                      第 56 页 共 144 页                       安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 动力                               235，934，396.89                 3.07 原材料                              258，931，458.13                 3.37 工业                                            -                     - 非日常生存耗尽品                                      -                     - 日常耗尽品                             84，905，340.90                 1.11 医疗保健                                          -                     - 金融                                79，997，144.93                 1.04 信息技艺                                          -                     - 通信业务                                          -                     - 公用职业                                          -                     - 房地产                              268，055，593.78                 3.49 算计                               927，823，934.63                 12.08      注：以上分类给与全球行业分类法式（GICS）。      （1）申报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细        股票代                 数目                          占基金资产净值比例 序号               股票称呼                 公允价值（元）          码                 （股）                            （%）                           第 57 页 共 144 页                         安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 序号               债券品种       公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债             427，794，688.53               5.57                             第 58 页 共 144 页                          安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）           债券代                  数目                          占基金资产净值比例 序号                 债券称呼                   公允价值（元）             码                 （张）                             （%） 细         本基金本申报期末未持有资产维持证券。         本基金本申报期末未持有贵金属。         本基金本申报期末未持有权证。         （1）申报期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         本基金本申报期末未持有股指期货合约。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         本基金投资股指期货将根据风险管束原则，以套期保值、对冲投资组合的系统性风险 为目的，优先采用流动性好、往来活跃的股指期货合约。基于本基金的个股精选配置，在 系统性风险蕴蓄较大时，通过稳健的股指期货头寸对冲系统性风险，力求获取个股的逾额 收益和对冲组合的统统收益。         （1）本期国债期货投资政策         本基金根据风险管束的原则，以套期保值为目的进行国债期货投资，将构建量化分析 体系，对国债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等指 标进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的基础上管束利率波动风险，杀青基金资                               第 59 页 共 144 页                    安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 产保值升值。   （2）申报期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细                   持仓量                           公允价值变动        风险想法说   代码      称呼                   合约市值(元)                   （买/卖）                          （元）             明  T2406   10 年期国     -1，122                  -    708，725.15      -          债 2406              1，167，553，200.00 公允价值变动总额算计（元）                                                 708，725.15 国债期货投成本期收益（元）                                                 913，451.35 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                             708，725.15   （3）本期国债期货投资评价   本基金运用国债期货器用革新组合的期限结构以及久期水平。申报期内，家具择机通 过国债期货往来，管束家具的利率风险。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案观看，或在 申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   申报期内本基金投资的前十名证券除兴业转债(代码:113052 SH)、上银转债(代码 码:110079 SH)、南银转债(代码:113050 SH)外其他证券的刊行主体未有被监管部门立案调 查，不存在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 会福建监管局责令改正。 静安区税务局第十八税务所责令改正。 安区税务局第十八税务所责令改正。                         第 60 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 告、罚金、充公违警所得。 监管局罚金、责令改正。 市分局罚金、充公违警所得。 局上海监管局罚金。 立案观看。 汇管束局宁波市分局劝诫、罚金、充公违警所得。 款。 会浙江监管局责令改正。 融监督管束总局浙江监管局罚金。 分局劝诫、罚金。      以上证券的投资已实践里面严格的投资决策经由，稳健法律法例和公司轨制的章程。      （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同章程的备选股票库，本基金管束东谈主从轨制 和经由上要求股票必须先入库再买入。      （3）其他资产组成                       第 61 页 共 144 页                    安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 序号          称呼                              金额（元）     （4）申报期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号     债券代码      债券称呼          公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）                            第 62 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                         第 63 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                         第 64 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                         第 65 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                           第 66 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                          第 67 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                          第 68 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                         第 69 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                          第 70 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                          第 71 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）  （5）申报期末前十名股票中存在流通受限情况的阐述  本基金本申报期末前十名股票中不存在流通受限情况。  （6）投资组合申报附注的其他笔墨描画部分  由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。                        第 72 页 共 144 页                          安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                         第十部分 基金的功绩    基金管束东谈主依照恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则管束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐发。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书偏执更新。    本基金合同见效日为 2020 年 4 月 1 日，基金合同见效以来（截止 2024 年 3 月 31 日） 的基金份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益率的比拟如下表所示： 安信稳健增利羼杂 A：                                                 功绩比拟                      份额净      份额净值    功绩比拟                                                 基准收益       阶段             值增长      增长率标    基准收益              ①-③      ②-④                                                 率法式差                       率①      准差②       率③                                                  ④ 安信稳健增利羼杂 C：       阶段             份额净      份额净值     功绩比拟     功绩比拟     ①-③     ②-④                                第 73 页 共 144 页                          安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                      值增长      增长率标     基准收益     基准收益                       率①      准差②       率③      率法式差                                                  ④                      -0.07%   0.30%    -1.46%   0.24%   1.39%    0.06%                                第 74 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的维持和贬责   本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主 维持。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                   第 75 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往来场所的往来日以及国度法律法例章程需要对 外流露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管束东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、 监管部门筹商章程。   （一）对存在活跃商场且梗概获取通常资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价 的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价 值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计量的重要事件的，应给与最 近往来日的报价笃定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往来日的报价不可竟然响应 公允价值的，应付报价进行休养，笃定公允价值。   与上述投资品种通常，但具有不同特征的，应以通常资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技艺中商量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制当作特征商量。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应给与在当前情况下适用而且有饱胀可利用数 据和其他信息维持的估值技艺笃定公允价值。给与估值技艺笃定公允价值时，应优先使用 可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生重要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的重要事件，使潜在 估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并笃定 公允价值。                   第 76 页 共 144 页              安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的重要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了重要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重要事件的，可参考 类似投资品种的现行市价及重要变化因素，休养最近往来市价，笃定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），登第估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），登第估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往来所上市往来的可转换债券、实行全价往来的可交换债券，按估值日收盘价减 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日无往来的，且最近往来 日后经济环境未发生重要变化或债券刊行机构未发生影响债券价钱的重要事件的，按最近 往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交 易日后经济环境发生了重要变化或债券刊行机构发生影响债券价钱的重要事件的，可参考 类似投资品种的现行市价及重要变化因素，休养最近往来市价，笃定公允价钱；   往来所上市实行净价往来的可交换债券，按估值日的收盘价估值；估值日无往来的， 且最近往来日后经济环境未发生重要变化或债券刊行机构未发生影响债券价钱的重要事件 的，按最近往来日债券收盘价估值。如最近往来日后经济环境发生了重要变化或债券刊行 机构发生影响债券价钱的重要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重要变化因素， 休养最近往来市价，笃定公允价钱；   往来所上市实行全价往来的债券（可转债、可交换债除外），登第第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值。   （5）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，给与估值技艺笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   往来所商场挂牌转让的资产维持证券，给与估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                  第 77 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （6）对在往来所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经休养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，应付商场报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场行为很少的情况下，应给与估值技艺笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的澌灭股票 的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会筹商章程确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对银行间商场未上市，且第三方估值 机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在浮现互异，未上市期间市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 券同期在两个或两个以上商场往来的，按债券所处的商场划分估值。 且最近往来日后经济环境未发生重要变化的，给与最近往来日结算价估值。如法律法例今 后另有章程的，从其章程。 的东谈主民币汇率中间价为准。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的平允性。                    第 78 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 章程估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关系 法律法例的章程或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原 因，两边协商科罚。   根据筹商法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系 各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管束东谈主对基金资产净值 的算计结果对外赐与公布。   五、估值法式 量算计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主于每个服务日算计基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金管束东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的漏洞酿成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭遇损失的，漏洞的服务东谈主应当对由 于该估值舛讹遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予 抵偿，承担抵偿服务。                    第 79 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据算计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值舛讹服务方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹服务方承担；由于估值舛讹服务方 未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主酿成损失的，由估值舛讹服务方对径直损失承担 抵偿服务；若估值舛讹服务方还是积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有饱胀的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值舛讹服务方应付更正的情况向筹商当事 东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的服务方对筹商当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对 估值舛讹的筹商径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而获取不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 服务方仍应付估值舛讹负责。要是由于获取不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹服务方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事东谈主享有要求托付不当得利的权利；如 果获取不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的抵偿额加上还是获取的不当得利返还的总和卓著其实验损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值舛讹休养给与尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因笃定 估值舛讹的服务方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛讹的更正向筹商当事东谈主进行阐发。                    第 80 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）      （1）基金份额净值算计出现舛讹时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防御损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。      （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额持有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管束东谈主和基金托管东谈主应根据实验情况界定两边承担的服务，经阐发后按以下条目进行赔 偿：      ①本基金的基金管帐服务方由基金管束东谈主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分筹划后，尚不可达成一致时，按基金管束东谈主的建议实践，由此给基金份 额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。      ②若基金管束东谈主算计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份 额持有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就实验向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按照漏洞进度各自承担相应的服务。      ③如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的算计结果，天然屡次重新算计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管束东谈主的算计结果 对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。      ④由于基金管束东谈主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值算计舛讹而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管束东谈主负责 赔付。      （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。要是行业另有通行作念 法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 通临时停市时； 值技艺仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管束东谈主应                      第 81 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管束东谈主负责算计，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个怒放日往来终端后算计当日的基金资产净值和 各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复核阐发后发送给基 金管束东谈主，由基金管束东谈主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理方法 金资产估值舛讹处理。 误等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然还是采选必要、稳健、合理的措施进行检验，但 是未能发现该舛讹而酿成的基金资产估值舛讹，基金管束东谈主、基金托管东谈主受命抵偿服务。 但基金管束东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施摈斥或松开由此酿成的影响。                   第 82 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已杀青收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 和 C 类基金份额之间在可供分配利润上有所不同； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在稳健法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下， 基金管束东谈主可经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行稳健法式后对基金收益分 配原则和支付方式进行休养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程 媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管束东谈主发布的公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、                    第 83 页 共 144 页             安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的笃定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的筹商章程在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务 法令》实践。                 第 84 页 共 144 页                       安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）                第十四部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类      二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式      本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管束费的算计方法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金管束费      E 为前一日的基金资产净值      基金管束费逐日计提，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托 管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金管束东谈主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的算计方法如 下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费                           第 85 页 共 144 页                    安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托 管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.30%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，按月支付，经基金管束东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金管束东谈主，由基金管束东谈主支付给基金关系销售机构，若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应条约章程，按 用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实践。基金 财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 筹商税收征收的章程代扣代缴。                        第 86 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）           第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照筹商章程编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息流露办法》的筹商章程在章程媒介公告。                    第 87 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）            第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流 动性风险管束章程》、《基金合同》偏执他筹商章程。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基 金份额持有东谈主偏执日常机构等法律、行政法例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主 组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中 国证监会的章程流露基金信息，并保证所流露信息的竟然性、准确性、好意思满性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予流露的基金信息通过中 国证监会章程的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及章程互联网网站（以下简称“规 定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时候和方式查阅 或者复制公开流露的信息府上。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息流露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除极端阐述外，货币单元为东谈主民币元。                    第 88 页 共 144 页              安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具府上摘要 有东谈主大会召开的法令及具体法式，阐述基金家具的脾性等波及基金投资者重要利益的事项 的法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主 服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募阐述书的信息发生重要变更的，基金管束东谈主 应当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载在章程网站上；基金招募阐述书其他信 息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管束东谈主不再更新基 金招募阐述书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具府上摘要的信息发生重要变更的，基金管束东谈主应 当在三个服务日内，更新基金家具府上摘要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具府上摘要其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管束东谈主不再更新基金家具府上摘要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份 额发售公告、基金招募阐述书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金家具府上摘要、《基金合同》和基金托管协 议登载在章程网站上，并将基金家具府上摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金 托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发 售的三日前登载在章程媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管束东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》生                   第 89 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少每 周在章程网站流露一次各样基金份额净值和各样基金累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点，流露怒放日的各样基金份额净值和各样基 金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站流露半年度和年 度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   当法律法例发生变更时，从其章程。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的算计方式及筹商 A 类基金份额的申购费率及 A 类和 C 类基金份额的赎回费率， 并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管束东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在章程网站上，并将年度申报领导性公告登载在章程报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货关系业务阅历的管帐师事务所审计。   基金管束东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在章程网站上，并将中期申报领导性公告登载在章程报刊上。   基金管束东谈主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度申报领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓著基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管束东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他重要信息” 项下流露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基 金的独特风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管束东谈主应当在基金年度申报和中期申报中流露基金组结伴产情况偏执流动性风险                   第 90 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 分析等。   （七）临时申报   本基金发生重要事件，筹商信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 章程报刊和章程网站上。   前款所称重要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重要影 响的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓著百分之三十； 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行动受到 重要行政处罚、刑事处罚； 东谈主或者与其有重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来旧事项，但中国证监会另有章程的除外； 率发生变更；                    第 91 页 共 144 页              安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）浮现公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的， 关系信息流露义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开浮现，并将筹商情况立即申报中国 证监会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）基金投资股指期货的信息流露   基金管束东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募阐述书（更新）等 文献中流露股指期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险想法等，并充 分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资想法等。   （十一）基金投资国债期货的信息流露   基金管束东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募阐述书（更新） 等文献中流露国债期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险想法等，并 充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资想法。   （十二）基金投资资产维持证券的信息流露   基金管束东谈主应在基金年度申报及中期申报中流露其持有的资产维持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产维持证券明细。   基金管束东谈主应在基金季度申报中流露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值                  第 92 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券 明细。   （十三）基金投资港股通标的股票关系公告   基金管束东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募阐述书（更新） 等文献中流露本基金投资港股通标的股票的情况。法律法例或中国证监会另有章程的，从 其章程。   （十四）中国证监会章程的其他信息。   六、信息流露事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管束轨制，指定有意部门及高档管束 东谈主员负责管束信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当稳健中国证监会关系基金信息流露内容 与格式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管束东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募阐述书、基金家具府上摘要、基金计帐申报等公开流露的关系基金信息进 行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子阐发。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用流露信息的报刊。基金管束东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证关系报送信息 的竟然、准确、好意思满、实时。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金管束东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告和按期更新的招募阐述书等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主 出具书面文献、盖印或 XBRL 电子方式复核或者盖印阐发。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采用一家报刊流露本基金信息。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介流露信息，可是其他大众媒介不得早于章程媒介流露信息，而且在不同媒介上流露 澌灭信息的内容应当一致。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提                    第 93 页 共 144 页              安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主升迁信息流露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律法令的关系 章程。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例章程将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息流露的情形   当出现下述情况时，基金管束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金信息：                  第 94 页 共 144 页             安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）             第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投成本基金濒临的风险主要有：   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和往来轨制等各式因素的影响，导 致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，各个行业和证券商场的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于上市公司的证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的波动，并影响着 企业的融资成本和利润。基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （4）上市公司计算风险。上市公司的计算好坏受多种因素影响，如管贤慧商、财务状 况、商场出息、行业竞争、东谈主员教学等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。要是基金所 投资的上市公司计算不善，其股票价钱可能下降，或者梗概用于分配的利润减少，使基金 投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不可完全笼罩。   （5）购买力风险。基金的利润通过现款样子来分配，而现款可能因为通货膨大的影响 而导致购买力下降，从而使基金的实验收益下降。   （6）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比畴前较少的收益率， 这将对基金的净值增长率产生影响。   （7）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现违约、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用等第质问导致债券价钱下降，将酿成基金资产损失。此外，回购往来中由于 融资方（正回购方）违约到期无法实时支付回购利息，也将会对基金资产酿成损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、管束系统确立不当酿成操作失实或公 司里面失控而可能产生的损失。管束风险包括：                   第 95 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实践和投资绩效监督检验过程 中，由于决策失实而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策实践中，由于投资指示不解晰、往来操作失实等东谈主为 因素而可能导致的损失；   （3）技艺风险：是指公司管束信息系统确立不当等因素而可能酿成的损失。 损失。   流动性风险是指因证券商场往来量不及，导致证券不可赶快、低成土产货变现的风险。 流动性风险还包括基金出现精深赎回，甚至莫得饱胀的现款应付赎回支付所引致的风险。   指基金管束或运作过程中，违背国度法律、法例的章程，或者基金投资违背法例及基 金合同筹商章程的风险。   （1）通过港股通投资港股存在的风险 税务政策等方面皆有一定的限制，而且此类限制可能会约束休养，这些限制因素的变化可 能对本基金参加或退出当地商场酿成艰辛，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生径直 或转折的影响。   本基金以东谈主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资于香港商场。港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在 风险。东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。 此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，要是汇率发布机构出现汇率发布时候延 迟或是汇率数据舛讹等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。 资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ① 香港商场实行 T+0 反转往来，且证券往来价钱并无涨跌幅高下限的章程，因此每 日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动；                    第 96 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   ② 惟有内地和香港两地均为往来日且梗概雕悍结算安排的往来日才为港股通往来日， 在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常往来，港股不可实时卖出，可能带来一定 的流动性风险；   ③ 香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往来所（以下简称“联交所”）章程的其他 情形时，联交所将可能停市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通往来的风险；出现 境内证券往来服务公司认定的往来极端情况时，境内证券往来服务公司将可能暂且提供部 分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通往来的风险；   ④ 投资者因港股通标的股票权益分配、转换、上市公司被收购等情形或者极端情况， 所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，证 券往来所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分配或者转换等情形取得的联交所上市 股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票 权益分配、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益， 但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤ 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿，中国 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早终端；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有当作算计基准；投票数目超出持终点量的，按照比例分配持有基数。   现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通商场 逐日额度不及，而不可买入投资标的进而错失投资契机的风险。   （2）股指期货独特的风险   杠杆风险：因股指期货给与保证金往来而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大的收 益波动。   基差风险：在利用股指期货对冲商场系统风险时，基金资产可能因为股指期货合约与 标的指数价钱变动标的不一致而承担基差风险。因存在基差风险，在股指期货合约缓期操 作时，基金资产可能因股指期货合约之间价差的极端变动而遭遇缓期风险。   股指期货缓期时的流动性风险：本基金持有的股指期货头寸需要进行缓期操作，平仓 持有的股指期货合约，换成其他月份股指期货合约，当股指期货商场流动性欠安、往来量 不实时，将会导致缓期操作实践难度提高、往来成本加多，从而可能对基金资产酿成不利 的影响。                   第 97 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）  期货盯市结算轨制带来的现款管束风险：股指期货采选保证金往来轨制，保证金账户实 行当日无欠债结算轨制，资金管束要求高。当商场不息向不利标的波动导致期货保证金不 足，要是未能在章程的时候内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给基金资产带来超 出预期的损失。   到期日风险：股指期货合约到期时，本基金的账户如仍持有未平仓合约，往来所将按 照交割结算价将账户持有的合约进行现款交割，因此无法连接持有到期合约，具有到期日 风险。   敌手方风险：资产管束东谈主运用基金资产投资于股指期货时，会努力采用资信状态优良、 风险驾御智商强的期货公司当作经纪商，但不可根绝在极点情况下，所采用的期货公司在 往来过程中存在违警、违纪计算行动或歇业计帐导致基金资产遭遇损失。   连带风险：为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金 不及、又未能在章程的时候内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户 强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭遇损失。   未平仓合约不可连接持有风险：由于国度法律、法例、政策的变化、中金所往来法令 的修改、要紧措施的出台等原因，基金资产持有的未平仓合约可能无法连接持有，基金资 产必须承担由此导致的损失。   （4）国债期货投资风险 杆性风险。 割结算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法连接持有到期合约的可能， 具有到期日风险。国债期货合约采选什物交割方式，如本基金未能在规按期限内如数托付 可交割国债或者未能在规按期限内如数缴纳交割贷款，将组成交割违约，往来所将收取相 应的贬责性违约金。 公司有权不接受本基金的交割肯求或对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和 结果将由基金承担。 价钱波动不一致而濒临期现基差风险。在需要将期货合约缓期时，合约平仓时的价钱与下                     第 98 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 一个新合约开仓时的价钱之差也存在不笃定性，濒临跨期基差风险。   （5）资产维持证券投资风险   资产维持证券的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。 信用风险是基金所投资的资产维持证券之债务东谈主出现违约，或在往来过程中发生交收违约， 或由于资产维持证券信用质地质问导致证券价钱下降，酿成基金财产损失；利率风险是市 场利率波动会导致资产维持证券的收益率和价钱的变动，一般而言，要是商场利率高潮， 基金持有资产维持证券将濒临价钱下降、本金损失的风险，而要是商场利率下降，资产支 持证券利息的再投资收益将濒临下降的风险；流动性风险是受资产维持证券商场范围及交 易活跃进度的影响，资产维持证券可能无法在澌灭价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险；提前偿付风险是债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付， 从而使基金资产濒临再投资风险。   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 商场精深法令等作念出的概述性描画，代表了一般商场情况下本基金的持久风险收益特征。 销售机构(包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险 评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律 文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受智商与家具风险之间的匹配训诫。   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发 培育扶助服务等 升值税政策的文书》第四条章程：“资管家具运营过程中发生的升值税应税行动，以资管 家具管束东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管束东谈主的管束费中不包括家具运营过 程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并 从基金资产中支付，按照税务机关的章程以基金管束东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因 此可能加多基金份额持有东谈主的投资税费成本。   （1）跟着稳健本基金投资理念的新投资器用的出现和发展，要是投资于这些器用，基 金可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因技艺因素而产生的风险，如算计机系统不可靠产生的风险；                   第 99 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （3）因基金业务快速发展而在轨制开导、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕往来、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战役、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、本基金的流动性风险管束   （一）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排参见本招募阐述书第八部分的约定。   （二）流动性风险评估   流动性风险是指基金投资流动性受限资产时，因投资者赎回导致基金范围下降而使基 金资产的流动性出现浮现质问的风险。   本基金主要投资于证券商场、期货商场，在投资运作过程中，为有用应付和处理本基 金可能濒临的流动性风险，留意由于流动性不及导致的风险事件或损失，基金管束东谈主将充 分商量投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合合座的流动性，质问基金资产 的流动性风险。   （三）精深赎回下的流动性风险管束措施   当基金出现精深赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 法式实践。   （2）部分缓期赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫瘠或以为因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管束东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用缓期赎回或取 消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到全部赎回为止；采用                   第 100 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额净值为基础算计赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生精深赎回时，对于在怒放日内单个基金份额持有东谈主卓著上一怒放日基 金总份额 50%以上的赎回肯求，除未卓著上一怒放日基金总份额 50%的赎回肯求按上述章程 办理赎回肯求外，基金管束东谈主不错对单个基金份额持有东谈主卓著上一怒放日基金总份额 50% 以上部分的赎回肯求缓期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采用延 期赎回或取消赎回。采用缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，缓期的赎回申 请与下一个怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一个怒放日的该类基金份额净值为 基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确 采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生精深赎回，如基金管束东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   （四）实施备用的流动性风险管束器用的情形、法式   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照 法律法例及基金合同的约定，抽象运用各样流动性风险管束器用，对赎回肯求进行戒指调 整，当作特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的扶助措施。本基金的流动性风险管束工 具包括但不限于：   具体措施详见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、精深赎回的 情形及处理方式”的关系内容。   在此情形下，投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金 份额净值不同。   具体措施详见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”的关系内容。                    第 101 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能会被拒却。   具体措施详见招募阐述书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”的关系内容。   在此情形下，投资东谈主接纳赎回款项的时候将可能比一般正常情况下有所蔓延。   宝石有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基 金财产。   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且给与估值 技艺仍导致公允价值存在重要不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管束东谈主应当 暂停估值。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求应当被暂停接受， 或被缓期支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的平允性。具体处理原则与操作法式遵从关系法律法例以及监管部门、自律组织的 章程。   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的商场冲击成本而进行休养，使得商场的冲击成本梗概分配给实验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到平允对待。   当实施上述备用的流动性风险管束器用时，投资者将可能濒临其赎回肯求被拒却或延 期办理、赎回款项降速支付，或濒临赎回成本加多等风险。   三、声明 行承担投资风险。                    第 102 页 共 144 页             安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 是，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保收益，销售机构 并不可保证其收益或本金安全。                  第 103 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）  第十八部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当圮绝： 联贯的；   三、基金财产的计帐 小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组调处接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；                    第 104 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商重要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货关系业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报领导 性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第 105 页 共 144 页           安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）       第十九部分 基金合同的内容选录 基金合同的内容选录见附件一。              第 106 页 共 144 页           安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）       第二十部分 托管条约的内容选录 托管条约的内容选录见附件二。              第 107 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）          第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管束东谈主根据基金份额持有 东谈主的需要和商场的变化，可加多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主往来府上的寄送服务 阐发单，或在 T+1 个服务日后通过电话、网上服务技巧查询往来阐发情况。基金管束东谈主不 向投资者寄送往来阐发单。   投资者不错发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱 service@essencefund.com；也 可径直拨打世界调处客服热线 4008-088-088（免远程话费）订阅。   二、按期投资蓄意   基金管束东谈主可通过销售机构为投资者提供按期投资的服务。通过按期投资蓄意，投资 者不错按期申购基金份额，具体实施时候、方法另行公告。   三、网上答理服务   通过基金管束东谈主网站，投资者可获取如下服务： 基金管束东谈主网站上自助开户并进行网上往来业务。 等信息，同期不错修改连合信息等基本府上。 包括基金法律文献、基金管束东谈主最新动态、热门问题等。 线看护互动。   四、短肯定务                    第 108 页 共 144 页                      安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   基金管束东谈主向订制短肯定务的基金份额持有东谈主提供相应短肯定务。   五、电子邮件服务   基金管束东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务看护、投诉受理、基金份额净值等服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管束东谈主网站、客服中心提交信息订制的肯求，基金管束东谈主将以电 子邮件、手机短信的样子按期为投资者发送所订制的信息。   七、客户服务中心电话服务   投资者拨打基金管束东谈主世界调处客服热线：4008-088-088（免远程话费）可享有如下 服务： 自助查询账户余额、往来情况、基金净值等信息。 受理、信息订制等服务。   服务筹商方式：   基金管束东谈主的互联网地址及电子信箱   网址：www.essencefund.com   电子信箱：service@essencefund.com   八、如本招募阐述书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式筹商基金 管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面知道了本招募阐述书。                            第 109 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）            第二十二部分 其他应流露事项 序号                   标题                    流露日历      安信基金管束有限服务公司对于 2024 年香港耶稣遭灾      回、转换及按期定额投资业务的公告      安信基金管束有限服务公司对于旗下 86 只基金 2023 年      年度申报领导性公告      安信基金管束有限服务公司对于旗下 88 只基金 2024 年      第 1 季度申报领导性公告      安信基金管束有限服务公司对于新增基金直销账户信息      的公告      安信基金管束有限服务公司对于 2024 年香港佛诞日旗下      定额投资业务的公告                      第 110 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）       第二十三部分 招募阐述书存放及查阅方式   招募阐述书公布后，应当划分置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印 件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献偏执复印件，基金管束东谈主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金管束东谈主的网站（www.essencefund.com）查阅和下载招募说 明书。                    第 111 页 共 144 页             安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）            第二十四部分 备查文献   （一）中国证监会准予安信稳健增利羼杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《安信稳健增利羼杂型证券投资基金基金合同》   （三）《安信稳健增利羼杂型证券投资基金托管条约》   （四）对于肯求召募注册安信稳健增利羼杂型证券投资基金之法律意见书   （五）基金管束东谈主业务阅历批件和营业派司   （六）基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管条约偏执 余备查文献存放在基金管束东谈主处。投资者可在营业时候免费到存放地点查阅，也可按工本 费购买复印件。                                  安信基金管束有限服务公司                第 112 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）              附件一：基金合同的内容选录      一、基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务      （一）基金管束东谈主的权利、义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度筹商法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施 保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》章程的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律章程决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的利益欺骗因 基金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他 法律行动；      （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在稳健筹商法律、法例的前提下，制订和休养筹商基金认购、申购、赎回、转                      第 113 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 换和非往来过户等的业务法令；      （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎用功的原则管束和运用基金财产；      （4）配备饱胀的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计算方式 管束和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和基金管束东谈主的财产互相零丁，对所管束的不同基金划分管束，划分记账，进 行证券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采选稳健合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健 《基金合同》等法律文献的章程，按筹商章程算计并公告基金资产净值信息，笃定基金份 额申购、赎回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；      （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程，履行信息流露及申报义 务；      （12）保守基金生意高明，不闪现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》偏执他筹商章程另有章程外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主闪现；      （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；      （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                     第 114 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）      （16）按章程保存基金财产管束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时候发出，而且保证投资 者梗概按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到筹商府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分 配；      （19）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基 金托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而受命；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；      （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的 行动承担服务；      （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行 为；      （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基 金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结 束后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利和义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全维持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费                    第 115 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 用；      （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成重要损失的情形，应申报中国证 监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关系商场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券往来资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；      （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以老实信用、用功尽责的原则持有并安全维持基金财产；      （2）设立有意的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备饱胀的、及格的老练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险驾御、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相零丁； 对所托管的不同的基金划分确立账户，零丁核算，分账管束，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；      （5）维持由基金管束东谈主代表基金订立的与基金筹商的重要合同及筹商凭证；      （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；      （7）保守基金生意高明，除《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程另有章程外， 在基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主闪现；      （8）复核、审查基金管束东谈主算计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息流露事项；      （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，阐述基金管 理东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管束东谈主有未执                    第 116 页 共 144 页              安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 行《基金合同》章程的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否采选了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或筹商章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他筹商章程，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管束东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿服务，其抵偿服务不因 其退任而受命；   （20）按章程监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 管束东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管束东谈主 追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   澌灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；                  第 117 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）      （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；      （7）监督基金管束东谈主的投资运作；      （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：      （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募阐述书等信息流露文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）柔和基金信息流露，实时欺骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》圮绝的有限服务；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）实践见效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不当得利；      （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法令      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。      本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。      （一）召开事由 开基金份额持有东谈主大会：                    第 118 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）休养基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬谢法式或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就澌灭事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生重要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：   （1）调低销售服务费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式、休养基金份额类别确立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生重要变化；   （6）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围 内休养筹商认购、申购、赎回、转换、非往来过户、转托管等业务法令；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式                    第 119 页 共 144 页                  安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 集。 议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并文书基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主皆不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得 贬抑、搅扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 份额持有东谈主大理会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议样子；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托阐述注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限                     第 120 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关偏执筹商方式和筹商东谈主、表 决意见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金管束东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管束 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期稳健以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述注解稳健法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                  第 121 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 公告载明的其他方式在表决截止日畴前投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以书 面或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布关系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表 决着力；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具 表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见 或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托 东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述注解稳健法律法例、《基金合同》和 会议文书的章程，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错给与书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主笃定并在会议文书中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的重要事项，如《基金合同》的重要修改、决定                   第 122 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 圮绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会筹划的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开端由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程法式笃定和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；要是基金管束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托 管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份阐述注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼） 和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以极端决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转换基金运作方式、更换基金管束东谈主或者基金                   第 123 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以极端决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据阐述注解，不然提交稳健会议 文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳健会议文书章程 的表决意见视为有用表决，表决意见空泛不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或澌灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。      （七）计票      （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）要是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货 以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。                   第 124 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （八）见效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是给与通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践见效的基金份额持有东谈主大会的决 议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等 章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的， 基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和休养， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，《基金合同》应当圮绝： 联贯的；                   第 125 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （三）基金财产的计帐 小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组调处接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律意见书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的筹商重要事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货关系业 务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐                    第 126 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报领导 性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议科罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，则任何一方有权将争议提交深圳海外仲裁院，仲裁地点为深圳市， 按照其时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有敛迹力， 除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   除争议所涉内容之外，本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事东谈主连接履行。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。                   第 127 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）               附件二：托管条约的内容选录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管束东谈主（也可称资产管束东谈主）   称呼：安信基金管束有限服务公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 6009 号新世界商务中心 36 层   办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 6009 号新世界商务中心 36 层   邮政编码：518026   法定代表东谈主：刘入领   成速即间：2011 年 12 月 6 日   批准设立机关：中国证券监督管束委员会   批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895 号   组织样子：有限服务公司   注册成本：5.0625 亿元东谈主民币   存续期间：永续计算   计算范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管束、资产管束和中国证监会许可的 其他业务。   （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东谈主：李建红   成速即间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织样子：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 252.20 亿元   存续期间：不息计算                          第 128 页 共 144 页                   安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券 采用法式的，基金管束东谈主应事前或按期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对 基金实验投资是否稳健基金合同对于证券采用法式的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行和上市往来的债 券（包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、次级债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券）、资产维持证券、银行进款、同 业存单、债券回购、其他货币商场器用等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债 期货、股指期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用，但须稳健中国 证监会的关系章程。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履 行稳健法式后，不错将其纳入投资范围。   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资 产的比例为 0%-50%），每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证 金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行稳健程 序后，不错休养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%；其中，港股通标的股票投资占股 票资产的比例为 0%-50%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本 基金保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香港商场同期上市的 A+H 股合并算计），其市值不卓著基金资产净值的 10％；                      第 129 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（澌灭家公司在内地和香 港商场同期上市的 A+H 股合并算计），不卓著该证券的 10％，完全按照筹商指数的组成比 例进行证券投资的基金品种不错不受此条目章程的比例限制；   （5）本基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得卓著基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得卓著基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的澌灭(指澌灭信用级别)资产维持证券的比例，不得卓著该资产维持 证券范围的 10％；   （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于澌灭原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得 卓著其各样资产维持证券算计范围的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金持有资 产维持证券期间，要是其信用等第下降、不再稳健投资法式，应在评级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓著本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不卓著拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓著基金资产净 值的 40%，参加世界银行间同行商场进行债券回购的最持久限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （12）本基金管束东谈主管束的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按期 怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市公司可流通股票的 15%； 本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓著该上市 公司可流通股票的 30%；完全按照筹商指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中 国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何往来日日终，持有的买入股指期货 及国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得卓著基金资产净值的 95%。其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；   （14）本基金参与股指期货往来：                   第 130 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 的 10%； 总市值的 20%； 稳健基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 一往来日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货往来： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，算计（轧差算计）应当稳健基金合同对于债券投资比例的筹商约定； 一往来日基金资产净值的 30%；    （16）本基金的基金资产总值不得卓著基金资产净值的 140%；    （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得卓著基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因素甚至基金不 稳健该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （19）本基金投资于同行存单和银行进款的比例算计不得卓著基金资产净值的 20%；    （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（17）、（18）情形外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范围变动等基金管束东谈主之外的因素甚至基金投资比例不稳健上述章程投资比例的， 基金管束东谈主应当在 10 个往来日内进行休养，但中国证监会章程的特殊情形除外。法律法例 另有章程的，从其章程。    基金管束东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同                    第 131 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同见效之日起出手。法律法例或监管部门另 有章程的，从其章程。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履行稳健 法式后，则本基金投资不再受关系限制或按休养后的章程实践。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾御证券往来价钱偏执他不正直的证券往来行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行为。 或者与其有重要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重要 关联往来的，应当稳健基金的投资想法和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则， 留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱实践。关系交 易必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与流露。重要关联往来应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年 对关联来旧事项进行审查。 理东谈主在履行稳健法式后，则本基金投资不再受关系限制或以休养后的章程为准。   （二）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主选 择进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管束东谈主应根据法律法例的章程及 《基金合同》的约定，笃定稳健条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否稳健筹商章程进行监督。对于不符 合章程的银行进款，基金托管东谈主不错拒却实践，并文书基金管束东谈主。   本基金投资于有固按期限银行进款的比例，不得卓著基金资产净值的 30%，但投资于                   第 132 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托 管东谈主阅历的澌灭生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例算计不得卓著 20%， 投资于不具有基金托管东谈主阅历的澌灭生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比 例算计不得卓著 5%。   筹商法律法例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管束东谈主履行稳健程 序后，可相应休养投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险驾御措施和监察稽核轨制，切实留意筹商风险。基金托管东谈主负责对本基金 银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户府上、投资指示、进款证实 书等筹商文献，切实履行托管职责。   （1）基金管束东谈主负责驾御信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付智商等波及到进款银行采用方面的风险。因采用进款银行不当酿成基金财产损失 的，由基金管束东谈主承担服务。   （2）基金管束东谈主负责驾御流动性风险，并承担因驾御不力而酿成的损失。流动性风险 主要包括基金管束东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑 付的风险、基金投资银行进款不可雕悍基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分 提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管束东谈主须加强里面风险驾御轨制的开导。如因基金管束东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金管束东谈主承担由此酿成的损失。   （4）基金管束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管束、利率管束、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款条约的订立、账户开设与管束、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管束东谈主应与稳健阅历的进款银行总行或其授权分行订立《基金进款业务总体 互助条约》（以下简称《总体互助条约》），笃定《进款条约书》的格式范本。《总体合 作条约》和《进款条约书》的格式范本由基金托管东谈主与基金管束东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据关系法例对《总体互助条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。                   第 133 页 共 144 页              安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （3）基金管束东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方 式、邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的阐发及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上 门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出存 款余额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金管束东谈主应在《进款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应全部 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户 的，由进款银行承担一切服务。   （6）基金管束东谈主应在《进款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金管束东谈主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基金托管东谈主预留印鉴。 进款分支机构应实时就变更事项向基金管束东谈主、基金托管东谈主出具郑重书面阐发书。变更通 知的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更，应 实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金管束东谈主应在《进款条约书》中章程，因按期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管束东谈主应当依据基金管束东谈主与进款银行订立的《总 体互助条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支 机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主维持和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管束东谈主应在 《进款条约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证 （下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔 进款仅能开具惟一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一 份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门 托付至基金托管东谈主指定筹商东谈主；若进款银行分支机构代为维持进款凭证的，由进款银行分                  第 134 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 支机构指定管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管束东谈主向进款银行提议补办肯求，基金管束东谈主 应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主， 原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管束东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管束东谈主应在《进款条约书》中章程，对于存期卓著 3 个月的按期进款，进款银行 应于每季末后 5 个服务日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单 酿成的资金被挪用、盗取的服务由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定筹商东谈主。   （4）到期兑付   基金管束东谈主提前文书基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话接洽。进款到期前基 金管束东谈主与进款银行阐发进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金管束东谈主与 进款银行接洽进款到账时候及利息补付事宜。基金管束东谈主应将接洽结果文书基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥进款本息确当日文书基金管束东谈主。   基金管束东谈主应在《进款条约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应 立即文书基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系阐述注解文献后， 与进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资 金账户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个服务日支付，进款 银行需按原条约约定利率和实验缓期天数支付缓期利息。   要是在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管束的需要等原因， 基金管束东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管束东谈主与进款银行订立的《进款条约书》实践。                   第 135 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）      基金托管东谈主发现基金管束东谈主在进行进款投资时有违背筹商法律法例的章程及《基金合 同》的约定的行动，应实时以书面样子文书基金管束东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管束 东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证 监会。基金托管东谈主发现基金管束东谈主有重要违游记动，应立即申报中国证监会，同期文书基 金管束东谈主在 10 个服务日内纠正或拒却结算，若因基金管束东谈主拒空虚践酿成基金财产损失 的，关系损失由基金管束东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何服务。      （四）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金管束东谈主参 与银行间债券商场进行监督。基金管束东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳健法 律法例及行业法式的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券商场往来敌手名单并约定 各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管束东谈主有服务确保实时将更新后的往来敌手名单 发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金管束东谈主承担。基金管束东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券商场采用往来敌手。基金托管东谈主监督基金管束东谈主是否按事 前提供的银行间债券商场往来敌手名单进行往来。在基金存续期间基金管束东谈主不错休养交 易敌手名单，但应将休养结果至少提前一个服务日书面文书基金托管东谈主。新名单笃定时已 与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照条约进行结算，但不得再发生 新的往来。如基金管束东谈主根据商场需要临时休养银行间债券往来敌手名单及结算方式的， 应向基金托管东谈主阐述原理，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内与基金托管东谈主协商解 决。      基金管束东谈主负责对往来敌手的资信驾御，按银行间债券商场的往来法令进行往来，并 负责科罚因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的往来敌手在基金管束东谈主 笃定的时候内仍未承担违约服务偏执他关系法律服务的，基金管束东谈主不错对相应损失先行 赐与承担，然后再向关系往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同 履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管束东谈主莫得按照事前约定的往来敌手进行 往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金管束东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损成仇责 任。      （五）本基金投资流通受限证券，应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限 证券筹商问题的文书》等筹商监管章程。 司证券刊行管束办法》法式的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明                   第 136 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布重要音尘或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有 限服务公司、中央国债登记结算有限服务公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券往来所或世界银行间债券商场往来的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 事会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险驾御轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上 应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例驾御情况。   基金管束东谈主应至少于初度实践投资指示之前两个服务日将上述府上书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个服务日 内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述府上。   基金管束东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采选积极 有用的措施，在合理的时候内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金精深赎回或商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫瘠时，基金管束东谈主应保证提供足额现款确保基 金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金 托管东谈主不承担任何服务。 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。 基金管束东谈主应保证上述信息的竟然、好意思满，并应至少于拟实践投资指示前两个服务日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱胀的时候进行审核。   由于基金管束东谈主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，甚至托管东谈主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担服务。 受限证券的行动。如发现基金管束东谈主违背了《基金合同》、《托管条约》以偏执他关系法 律法例的筹商章程，应实时文书基金管束东谈主，并申报中国证监会，同期采选合理措施保护                  第 137 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管束东谈主的违警、违纪以及违背《基金合同》、 《托管条约》的投资指示不予实践，独立即文书基金管束东谈主纠正，基金管束东谈主不予纠正或 已代表基金签署合同不得空虚践时，基金托管东谈主应向中国证监会申报。 流露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金资产净值的比例、锁按期等信息。      （六）基金管束东谈主应当对投资中期单子业务进行磋商，负责评估中期单子投资业务的 风险，本着审慎、用功尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应稳健法律法例及监管机 构的关系章程。      （七）基金托管东谈主根据筹商法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 算计、各样基金份额净值算计、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、关系信息流露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。      （八）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的上述事项及投资指示或实验投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面领导等方式文书基金 管束东谈主限期纠正。 基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管束东谈主收 到文书后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面文书，基金管束东谈主应以书面样子 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，阐述违纪原因及纠正期限。 在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。基 金管束东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监 会。      （九）基金管束东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托 管条约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金管束东谈主应在 章程时候内回复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律 法例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管束 东谈主应积极配合提供关所有这个词据府上和轨制等。      （十）若基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据往来法式还是见效的指示违背法律、行政法 规和其他筹商章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文书基金管束东谈主实时纠正，由此 酿成的损失由基金管束东谈主承担，托管东谈主在履行其文书义务后，赐与免责。      （十一）基金托管东谈主发现基金管束东谈主有重要违游记动，应实时申报中国证监会，同期                    第 138 页 共 144 页                安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 文书基金管束东谈主限期纠正。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全维持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主算计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管束东谈主指示办理计帐交收、关系 信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、 未实践或无故蔓延实践基金管束东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等违背《基金法》、 基金合同、托管条约偏执他筹商章程时，应实时以书面样子文书基金托管东谈主限期纠正。基 金托管东谈主收到书面文书后应鄙人一服务日前实时查对并以书面样子给基金管束东谈主发出回函， 阐述违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管束 东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管束东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管束东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在 章程时候内回复并改正，或就基金管束东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供关系府上以供基金管束东谈主核查托管财产的好意思满性和竟然性。   （四）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有重要违游记动，应实时申报中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 未经基金管束东谈主的正直指示，不得自走运用、贬责、分配基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主实验有用驾御下的资产及什物证券等在基金托管东谈主维持期间的损坏、灭失，基金托管                   第 139 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 东谈主不承担由此产生的服务。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时文书 基金管束东谈主采选措施进行催收，基金管束东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿基金财产的损失。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外 第三方的诓骗、坚决、漏洞或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担服务。      （二）基金召募期间及召募资金的验资 理。 持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等筹商章程后，基金管束东谈主应将属于基金财产 的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金管束东谈主 应遴聘具有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资 申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜。      （三）基金资金账户的开立和管束 户”），维持基金的银行进款，并根据基金管束东谈主的指示办理资金收付。托管账户称呼应 为“安信稳健增利羼杂型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 管束东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管束                    第 140 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 金管束东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金管束东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务， 基金管束东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限服务公司的章程实践。 的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按筹商章程开立、使用并管束；若无关系规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司和 银行间商场计帐所股份有限公司的筹商章程，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和管束 管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管束东谈主应以 书面样子将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和商场监控中心的登录用户名 及密码文书基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金管束东谈主进行，重置 后务必实时文书托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中互相等合，并提供所需府上。基金管束东谈主 保证所提供的账户开户材料的竟然性和有用性，且在关系府上变更后实时将变更的府上提 供给基金托管东谈主。 管束东谈主协助基金托管东谈主按照筹商法律法例和本条约的约定协商后开立。新账户按筹商章程 使用并管束。                   第 141 页 共 144 页               安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新）   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的维持   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限服务公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限服务公司或单子营业中心的代维持库，什物维持凭证由基金托管东谈主理有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管束东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主除外机构实验有用驾御的有价凭证不承担维持服务。   （八）与基金财产筹商的重要合同的维持   由基金管束东谈主代表基金签署的、与基金财产筹商的重要合同的原件划分由基金管束东谈主、 基金托管东谈主维持。除本条约另有章程外，基金管束东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的重 大合同应保证基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金管束东谈主应在重要 合同签署后实时将重要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个服务日内将原来投递基金托管 东谈主处。因基金管束东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基 金管束东谈主负责。重要合同的维持期限为基金合同圮绝后不少于 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得革新。基金管束东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金管束东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值的算计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总和，各样基金份额净值 的算计精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下 的净值精度济急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管束东谈主每个服务日算计基金资产净值、各样基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按章程公告。但基金管束东谈主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。   基金管束东谈主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按章程对外公布。                  第 142 页 共 144 页              安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 本基金的基金管帐服务方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管束东谈主对基金资产净 值的算计结果对外赐与公布。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与维持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管束东谈主的指示编制和维持。基金管束东谈主和基 金托管东谈主应划分维持基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不可妥善维持，则按相 关法律法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金管束东谈主应将筹商府上送交基金 托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的竟然性、准确性和好意思满性。基金管束东谈主和 托管东谈主不得将所维持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从 守密义务。   七、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，如经友好协商未能 科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时有用的仲 裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有敛迹力，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。   八、托管条约的变更、圮绝   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的章程有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约圮绝的情形                  第 143 页 共 144 页                 安信稳健增利羼杂型证券投资基金更新招募阐述书（2025 年 4 月更新） 个月内无其他稳健的托管机构联贯其原有权利义务； 个月内无其他稳健的基金管束公司联贯其原有权利义务；                    第 144 页 共 144 页

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